
クライアントサポート責任者 - Benchmark Capital(ウィンチェスター・ハイブリッド勤務)
Benchmark Capitalで、ファイナンシャルプランナー、パラプランナー、顧客に顧客対応、事務、コンプライアンスのサポートを提供します。ウィンチェスターを拠点とするフルタイムのハイブリッド勤務で、ファイナンシャルプランニング業務を支援します。
仕事内容
- ファイナンシャルプランナーによるオンラインおよび対面の顧客面談の準備と実施を支援する
- 面談資料、年次レビュー報告書、リスク質問票などの顧客資料を作成する
- 事務手続きに関する顧客からの問い合わせの主な窓口となる
- ウェルカムパックの送付、ポータル設定、コンプライアンス確認を通じて新規顧客の受け入れを支援する
- 申請を処理し、Enable CRMの顧客情報を正確に管理する
- 商品提供会社からの申請、移管、連絡事項を追跡する
- 顧客および提供会社と定期的に連絡を取る
- 顧客レビュー報告書を作成し、アドバイザーの請求指示を処理する
- 投資内容および評価額情報の正確性を確認する
- 受信郵便を処理し、電話での問い合わせに対応する
- 提供会社および移管元制度向けの委任状を作成・発行する
- 電子的なマネーロンダリング対策チェックを実施する
- 記録をFCA要件に準拠させ、顧客ファイルを監査に備えた状態に保つ
- 見積書、イラストレーション、関連する商品調査資料を入手する
- キャッシュフロー計画情報および推奨報告書の作成を支援する
- 適合性報告書、ファンド切替、追加投資、レビュー連絡を作成する
- FE Analyticsを使用して費用および手数料の開示資料を作成する
- Adobe Signによる電子署名を管理する
- アドバイスプロセス全体を通じて、進捗を顧客に積極的に知らせる
応募要件
- 金融サービス、ウェルスマネジメント、ファイナンシャルプランニング、または顧客サポート・事務業務の経験
- 複数の優先事項を両立できる、優れた組織力
- 高い正確性と細部への注意力
- 効果的な関係を構築できる協調的な働き方
- 明確で自信のある文書および口頭でのコミュニケーション能力
- Microsoft Officeアプリケーションの操作能力
- 主体性があり、新しいスキルの習得に意欲的であること
- FCA規制および顧客を公正に扱う原則に関する基礎知識
- ファイナンシャルプランニングおよびウェルスマネジメントへの強い関心
- 規制対象ファイナンシャルプランニングのレベル4ディプロマ取得に向けて学習中、または取得意欲があること
福利厚生
- 具体的な福利厚生は提供されていません
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