TDは、個人、企業、機関投資家向けに、個人向け・法人向け銀行業務、保険、ウェルスマネジメント、証券サービスを提供する北米の主要銀行です。幅広い事業領域を通じて、銀行・金融分野のさまざまなキャリア機会を支え、地域や専門分野をまたいで多様な職種を展開しています。また、サステナビリティ、多様性、公平性、インクルージョン、地域社会への貢献を重視し、思いやりと尊重、従業員の成長を中心とした職場文化を育んでいます。
シニア金融犯罪リスクアナリスト、米国制裁エスカレーション対応 - TD
TDで制裁アラートのレビュー、KYCリスク評価、エスカレーション分析を担当するシニアアナリスト職です。金融犯罪リスク管理の関係者に助言し、AML、制裁および関連するコンプライアンスプログラムを支援します。
仕事内容
- 支払いや氏名スクリーニングのアラートを二次レベルでレビューし、制裁上の懸念や指定対象の個人・法人を特定する。
- 制裁対象国または広範な制裁対象地域の国民について、定期的なKYCレビューを完了する。
- アナリストを指導し、制裁上の懸念、レッドフラッグ、潜在的な回避行為に関する業務部門からの照会やエスカレーションを評価する。
- 制裁分野の専門家として、チームメンバーに助言する。
- フレームワーク、方法論、ポリシー、基準、手順、研修、モニタリング、報告、問題のエスカレーションにわたり、TDのAML、ATF、制裁、ABACプログラムを支援する。
- 定期的および事象発生時の顧客レビューと、重点的なリスク評価を実施する。
- リスク評価施策ならびに内部・外部検査を支援する。
- チームの手順とガバナンスプロセスを作成し、プログラムや規制の変更について金融犯罪リスク管理の関係者に助言する。
- コンプライアンス、法務、リスクなどのチームと連携し、規制報告、社内報告、関連文書を作成する。
- ポリシーおよび研修の免除に関するガバナンスと報告を監督する。
- 関連システムを通じて問題や事象の追跡・報告を支援する。
- サマリー、プレゼンテーション、ブリーフィングノート、プログラム状況資料を作成する。
- 業務およびリスクのパートナーに金融犯罪リスク管理の専門知識と助言を提供する。
- 従業員研修プログラムを設計・実施する。
- 金融犯罪リスク管理の活動と統制を調査・評価し、改善策を提案する。
- プロセス、システム、業務慣行の変更を伴う製品施策やリスクプロジェクトに貢献する。
- 業界動向と変化する規制要件を追跡する。
- 監査、規制レビュー、予定された検査を支援する。
- 知識共有、クロストレーニング、チーム開発に貢献する。
- プロジェクトの進捗と日々の活動を関係者に共有する。
応募要件
- 学士号または同等の実務経験。
- 関連分野で5年以上の経験。
- 担当分野における高度な技術、業務、または機能に関する専門知識。
- 業務運営、商品、サービス、手法、運用基準に関する専門知識。
- フレームワーク、方法論、ポリシー、基準、手順、モニタリング、報告、エスカレーションを含むAML、ATF、制裁、ABACプログラムに関する知識。
- 支払いおよび氏名スクリーニングのアラートについて二次レベルのレビューを実施できること。
- 制裁対象国または広範な制裁対象地域の国民についてKYCレビューを実施できること。
- 制裁上の懸念、レッドフラッグ、潜在的な回避行為について照会やエスカレーションを評価できること。
- 金融犯罪リスク管理のリスクと統制を調査、検証、評価し、解決策を提案できること。
- サマリー、プレゼンテーション、ブリーフィングノート、報告書などの文書を作成できること。
- 研修プログラムを設計・実施できること。
- 監査、規制レビュー、リスク評価、外部規制報告を支援できること。
- シニアアナリストおよび専門家として自律的に業務を遂行できること。
- アナリストやその他のチームメンバーを指導、教育、育成、助言できること。
- サービスレベル要件に沿って業務量を管理できること。
- 社内外の監査および規制上の義務を果たせること。
福利厚生
- 変動報酬およびインセンティブ報奨。対象者には現金および／または株式インセンティブが付与される場合があります。
- 健康およびウェルビーイングの福利厚生。
- 貯蓄および退職プログラム。
- 有給休暇。年次休暇、フレックス休暇、祝日休暇を含む。
- 銀行サービスの福利厚生および割引。
- キャリア開発の機会。
- 報奨および表彰プログラム。
- キャリア、能力開発、業績に関する定期的な面談。
- オンライン学習プラットフォームの利用。
- メンタリングプログラム。
- 研修およびオンボーディングセッション。
- 国内出張が発生する場合があります。
