TD je velika severnoameriška banka, ki posameznikom, podjetjem in institucionalnim strankam zagotavlja storitve osebnega in poslovnega bančništva, zavarovanja, upravljanja premoženja ter trgovanja z vrednostnimi papirji. Njen širok poslovni model podpira karierne priložnosti na področju bančništva in financ, z delovnimi mesti v različnih regijah in na različnih strokovnih področjih. TD poudarja tudi trajnost, raznolikost, enakost, vključevanje in vpliv na skupnost ter tako oblikuje delovno kulturo, osredotočeno na skrb, spoštovanje in razvoj zaposlenih.
Višji analitik tveganj finančnega kriminala, eskalacije ameriških sankcij – TD
Delovno mesto višjega analitika v družbi TD je osredotočeno na pregled opozoril glede sankcij, ocenjevanje tveganj KYC in analizo eskalacij. Delovno mesto svetuje deležnikom za upravljanje tveganj finančnega kriminala ter podpira programe AML, sankcij in povezanih skladnostnih programov.
Opis
- Na drugi ravni pregledujte opozorila o plačilih in preverjanju imen, da prepoznate sankcijska tveganja ter označene posameznike ali subjekte.
- Izvajajte redne preglede KYC za državljane sankcioniranih držav ali jurisdikcij, za katere veljajo obsežne sankcije.
- Mentorirajte analitike ter ocenjujte napotitve in eskalacije poslovnih področij glede sankcijskih tveganj, opozorilnih znakov in morebitnega izogibanja sankcijam.
- Delujte kot strokovnjak za sankcije in članom ekipe zagotavljajte usmeritve.
- Podpirajte programe AML, ATF, sankcij in ABAC družbe TD na področju okvirov, metodologij, politik, standardov, postopkov, usposabljanja, spremljanja, poročanja in eskalacije težav.
- Izvajajte redne preglede strank in preglede, sprožene zaradi dogodkov, ter usmerjene ocene tveganj.
- Pomagajte pri pobudah za ocenjevanje tveganj ter notranjih in zunanjih pregledih.
- Ustvarjajte ekipne postopke in procese upravljanja ter deležnikom za upravljanje tveganj finančnega kriminala svetujte o spremembah programov in predpisov.
- Sodelujte z ekipami za skladnost, pravnimi ekipami, ekipami za tveganja in drugimi ekipami pri pripravi regulatornih in notranjih poročil ter dokumentacije.
- Nadzirajte upravljanje in poročanje o izjemah pri politikah in usposabljanju.
- Pomagajte spremljati in poročati o težavah in dogodkih prek ustreznega sistema.
- Pripravljajte povzetke, predstavitve, informativne zapiske in gradiva o stanju programa.
- Poslovnim in tveganjskim partnerjem zagotavljajte strokovno znanje in usmeritve s področja upravljanja tveganj finančnega kriminala.
- Oblikujte in izvajajte programe usposabljanja zaposlenih.
- Raziskujte in ocenjujte dejavnosti ter kontrole upravljanja tveganj finančnega kriminala, nato pa priporočajte izboljšave.
- Prispevajte k pobudam za izdelke in tveganjskim projektom, ki vključujejo spremembe procesov, sistemov ali praks.
- Spremljajte trende v panogi in razvijajoče se regulatorne zahteve.
- Podpirajte revizije, regulatorne preglede in načrtovane preiskave.
- Prispevajte k izmenjavi znanja, navzkrižnemu usposabljanju in razvoju ekipe.
- Deležnike obveščajte o napredku projektov in vsakodnevnih dejavnostih.
Zahteve
- Diploma prve stopnje ali enakovredne poklicne izkušnje.
- Vsaj pet let ustreznih izkušenj.
- Napredno tehnično, poslovno ali funkcionalno strokovno znanje na podprtem področju.
- Strokovno znanje o poslovanju, izdelkih, storitvah, metodah in operativnih standardih.
- Poznavanje programov AML, ATF, sankcij in ABAC, vključno z okviri, metodologijami, politikami, standardi, postopki, spremljanjem, poročanjem in eskalacijo.
- Sposobnost izvajanja pregledov opozoril o plačilih in preverjanju imen na drugi ravni.
- Sposobnost izvajanja pregledov KYC za državljane sankcioniranih držav ali jurisdikcij, za katere veljajo obsežne sankcije.
- Sposobnost ocenjevanja napotitev in eskalacij glede sankcijskih tveganj, opozorilnih znakov in morebitnega izogibanja sankcijam.
- Sposobnost raziskovanja, preiskovanja in ocenjevanja tveganj ter kontrol upravljanja tveganj finančnega kriminala in priporočanja rešitev.
- Sposobnost priprave povzetkov, predstavitev, informativnih zapiskov, poročil in druge dokumentacije.
- Sposobnost oblikovanja in izvajanja programov usposabljanja.
- Sposobnost podpore revizijam, regulatornim pregledom, ocenam tveganj in zunanjemu regulatornemu poročanju.
- Sposobnost samostojnega dela kot višji analitik in strokovnjak za področje.
- Sposobnost usposabljanja, izobraževanja, mentoriranja in usmerjanja analitikov ter drugih članov ekipe.
- Sposobnost upravljanja delovne obremenitve v skladu z zahtevami ravni storitev.
- Sposobnost izpolnjevanja obveznosti do notranjih in zunanjih revizij ter regulatornih obveznosti.
Ugodnosti
- Variabilno plačilo in stimulativne nagrade z upravičenostjo do denarnih in/ali lastniških spodbud.
- Zdravstvene ugodnosti in ugodnosti za dobro počutje.
- Varčevalni in pokojninski programi.
- Plačan prosti čas, vključno z dopustom, prilagodljivim prostim časom in prazničnim dopustom.
- Bančne ugodnosti in popusti.
- Priložnosti za razvoj kariere.
- Programi nagrajevanja in priznanj.
- Redni pogovori o karieri, razvoju in uspešnosti.
- Dostop do spletne učne platforme.
- Mentorski programi.
- Usposabljanja in uvajalne seje.
- Občasna domača potovanja.