TD es un importante banco norteamericano que presta servicios a particulares, empresas y clientes institucionales mediante sus divisiones de banca personal y empresarial, seguros, gestión patrimonial y servicios de valores. Su amplio modelo operativo ofrece oportunidades profesionales en los sectores bancario y financiero, con puestos en distintas regiones y áreas de especialización. TD también destaca la sostenibilidad, la diversidad, la equidad, la inclusión y el impacto comunitario, promoviendo una cultura laboral centrada en el cuidado, el respeto y el crecimiento de sus empleados.
Analista sénior de riesgos de delitos financieros, escalaciones de sanciones de EE. UU. - TD
Puesto de analista sénior en TD centrado en la revisión de alertas de sanciones, las evaluaciones de riesgo KYC y el análisis de escalaciones. Asesora a las partes interesadas de Gestión de Riesgos de Delitos Financieros y apoya los programas de prevención del blanqueo de capitales, sanciones y cumplimiento relacionados.
Descripción
- Revisar alertas de pagos y de filtrado de nombres en segundo nivel para identificar problemas relacionados con sanciones y personas o entidades designadas.
- Completar revisiones periódicas de KYC para nacionales de países sancionados o jurisdicciones ampliamente sancionadas.
- Orientar a analistas y evaluar derivaciones y escalaciones de las líneas de negocio por posibles problemas de sanciones, señales de alerta y evasión.
- Actuar como especialista en sanciones y proporcionar orientación a los miembros del equipo.
- Apoyar los programas de TD contra el blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo, las sanciones y el soborno y la corrupción, incluidos sus marcos, metodologías, políticas, normas, procedimientos, formación, supervisión, informes y escalación de problemas.
- Realizar revisiones periódicas y activadas por eventos de clientes, así como evaluaciones de riesgos específicas.
- Ayudar en iniciativas de evaluación de riesgos y revisiones internas y externas.
- Crear procedimientos del equipo y procesos de gobernanza, y asesorar a las partes interesadas de Gestión de Riesgos de Delitos Financieros sobre cambios regulatorios y del programa.
- Colaborar con los equipos de Cumplimiento, Legal, Riesgos y otros para elaborar informes y documentación regulatorios e internos.
- Supervisar la gobernanza y los informes sobre excepciones de políticas y formación.
- Ayudar a rastrear e informar problemas y eventos mediante el sistema correspondiente.
- Elaborar resúmenes, presentaciones, notas informativas y materiales sobre el estado del programa.
- Proporcionar conocimientos especializados y orientación sobre Gestión de Riesgos de Delitos Financieros a socios comerciales y de riesgos.
- Diseñar e impartir programas de formación para empleados.
- Investigar y evaluar las actividades y controles de Gestión de Riesgos de Delitos Financieros, y recomendar mejoras.
- Contribuir a iniciativas de productos y proyectos de riesgos que impliquen cambios en procesos, sistemas o prácticas.
- Seguir las tendencias del sector y la evolución de los requisitos regulatorios.
- Apoyar auditorías, revisiones regulatorias y exámenes programados.
- Contribuir al intercambio de conocimientos, la formación cruzada y el desarrollo del equipo.
- Mantener informadas a las partes interesadas sobre el progreso de los proyectos y las actividades diarias.
Requisitos
- Licenciatura o experiencia profesional equivalente.
- Al menos cinco años de experiencia pertinente.
- Conocimientos técnicos, empresariales o funcionales avanzados en la disciplina correspondiente.
- Dominio de las operaciones comerciales, productos, servicios, métodos y normas operativas.
- Conocimientos de los programas contra el blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo, las sanciones y el soborno y la corrupción, incluidos marcos, metodologías, políticas, normas, procedimientos, supervisión, informes y escalación.
- Capacidad para realizar revisiones de segundo nivel de alertas de pagos y de filtrado de nombres.
- Capacidad para realizar revisiones KYC de nacionales de países sancionados o jurisdicciones ampliamente sancionadas.
- Capacidad para evaluar derivaciones y escalaciones por problemas de sanciones, señales de alerta y posible evasión.
- Capacidad para investigar y evaluar riesgos y controles de Gestión de Riesgos de Delitos Financieros, y recomendar soluciones.
- Capacidad para crear resúmenes, presentaciones, notas informativas, informes y otra documentación.
- Capacidad para diseñar e impartir programas de formación.
- Capacidad para apoyar auditorías, revisiones regulatorias, evaluaciones de riesgos e informes regulatorios externos.
- Capacidad para trabajar de forma independiente como analista sénior y especialista en la materia.
- Capacidad para formar, educar, orientar y guiar a analistas y otros miembros del equipo.
- Capacidad para gestionar la carga de trabajo conforme a los requisitos de nivel de servicio.
- Capacidad para cumplir las obligaciones internas, de auditoría externa y regulatorias.
Beneficios
- Compensación variable y premios de incentivos, con elegibilidad para incentivos en efectivo o en acciones.
- Beneficios de salud y bienestar.
- Programas de ahorro y jubilación.
- Tiempo libre remunerado, incluidas vacaciones, días flexibles y festivos.
- Beneficios y descuentos bancarios.
- Oportunidades de desarrollo profesional.
- Programas de recompensas y reconocimiento.
- Conversaciones periódicas sobre carrera, desarrollo y desempeño.
- Acceso a una plataforma de aprendizaje en línea.
- Programas de mentoría.
- Sesiones de formación e incorporación.
- Viajes nacionales ocasionales.