TD on merkittävä pohjoisamerikkalainen pankki, joka palvelee yksityishenkilöitä, yrityksiä ja institutionaalisia asiakkaita henkilökohtaisen ja yrityspankkitoiminnan, vakuutusten, varainhoidon ja arvopaperipalvelujen kautta. Sen laaja toimintamalli tarjoaa uramahdollisuuksia pankki- ja rahoitusalalla eri alueilla ja monenlaisissa asiantuntijatehtävissä. TD korostaa myös kestävää kehitystä, monimuotoisuutta, yhdenvertaisuutta, osallisuutta ja vaikutusta yhteisöihin, mikä muovaa välittämiseen, kunnioitukseen ja työntekijöiden kehittymiseen keskittyvää työpaikkakulttuuria.
Senior Financial Crime Risk Analyst, Yhdysvaltain pakotteisiin liittyvät eskaloinnit – TD
Seniorianalyytikon tehtävä TD:llä, jossa keskitytään pakotehälytysten tarkasteluun, KYC-riskinarviointeihin ja eskalaatioiden analysointiin. Tehtävässä neuvotaan talousrikosriskien hallinnan sidosryhmiä ja tuetaan AML-, pakote- ja muita vaatimustenmukaisuusohjelmia.
Yhdysvallat
Maine
New Jersey
New York
Virginia72 280 $ – 117 520 $ / vuosi
LähityöKokoaikainenSeniorVaadittu Kieli: englantiTalousrikollisuusKuvaus
- Tarkastele maksu- ja nimitarkastushälytyksiä toisella tasolla pakotehuolien sekä nimettyjen henkilöiden tai yhteisöjen tunnistamiseksi.
- Suorita määräajoin KYC-tarkastuksia pakotemaiden tai laajojen pakotteiden alaisten lainkäyttöalueiden kansalaisille.
- Ohjaa analyytikoita ja arvioi liiketoimintalinjojen lähettämiä tapauksia ja eskalaatioita pakotehuolien, varoitusmerkkien ja mahdollisen kiertämisen osalta.
- Toimi pakotteiden aihealueasiantuntijana ja anna ohjeita tiimin jäsenille.
- Tue TD:n AML-, ATF-, pakote- ja ABAC-ohjelmia viitekehysten, menetelmien, käytäntöjen, standardien, menettelyjen, koulutuksen, seurannan, raportoinnin ja ongelmien eskaloinnin osalta.
- Suorita määräajoin ja tapahtumien perusteella käynnistyviä asiakasarviointeja sekä kohdennettuja riskinarviointeja.
- Avusta riskinarviointialoitteissa sekä sisäisissä ja ulkoisissa tarkastuksissa.
- Luo tiimin menettelyjä ja hallintoprosesseja sekä neuvo talousrikosriskien hallinnan sidosryhmiä ohjelma- ja sääntelymuutoksissa.
- Tee yhteistyötä vaatimustenmukaisuuden, lakiasioiden, riskienhallinnan ja muiden tiimien kanssa sääntely- ja sisäisten raporttien sekä dokumentaation laatimiseksi.
- Valvo käytäntö- ja koulutuspoikkeamien hallintaa ja raportointia.
- Auta seuraamaan ja raportoimaan ongelmia ja tapahtumia asiaankuuluvan järjestelmän kautta.
- Laadi yhteenvetoja, esityksiä, muistioita ja ohjelman tilaa koskevia materiaaleja.
- Tarjoa talousrikosriskien hallinnan asiantuntemusta ja ohjausta liiketoiminta- ja riskikumppaneille.
- Suunnittele ja toteuta henkilöstön koulutusohjelmia.
- Tutki ja arvioi talousrikosriskien hallinnan toimintoja ja kontrolleja sekä suosittele parannuksia.
- Osallistu tuotealoitteisiin ja riskiprojekteihin, joihin liittyy prosessien, järjestelmien tai käytäntöjen muutoksia.
- Seuraa toimialan suuntauksia ja muuttuvia sääntelyvaatimuksia.
- Tue auditointeja, sääntelytarkasteluja ja suunniteltuja tarkastuksia.
- Osallistu tiedon jakamiseen, ristiinkoulutukseen ja tiimin kehittämiseen.
- Pidä sidosryhmät ajan tasalla projektien etenemisestä ja päivittäisistä toimista.
Vaatimukset
- Alempi korkeakoulututkinto tai vastaava ammatillinen kokemus.
- Vähintään viiden vuoden asiaankuuluva kokemus.
- Edistynyt tekninen, liiketoiminnallinen tai toiminnallinen asiantuntemus tuetulla alalla.
- Liiketoimintojen, tuotteiden, palvelujen, menetelmien ja toimintastandardien asiantuntemus.
- AML-, ATF-, pakote- ja ABAC-ohjelmien tuntemus, mukaan lukien viitekehykset, menetelmät, käytännöt, standardit, menettelyt, seuranta, raportointi ja eskalointi.
- Kyky suorittaa maksu- ja nimitarkastushälytysten toisen tason tarkastuksia.
- Kyky suorittaa KYC-tarkastuksia pakotemaiden tai laajojen pakotteiden alaisten lainkäyttöalueiden kansalaisille.
- Kyky arvioida tapauksia ja eskalaatioita pakotehuolien, varoitusmerkkien ja mahdollisen kiertämisen osalta.
- Kyky tutkia ja arvioida talousrikosriskien hallinnan riskejä ja kontrolleja sekä suositella ratkaisuja.
- Kyky laatia yhteenvetoja, esityksiä, muistioita, raportteja ja muuta dokumentaatiota.
- Kyky suunnitella ja toteuttaa koulutusohjelmia.
- Kyky tukea auditointeja, sääntelytarkasteluja, riskinarviointeja ja ulkoista sääntelyraportointia.
- Kyky työskennellä itsenäisesti seniorianalyytikkona ja aihealueasiantuntijana.
- Kyky valmentaa, kouluttaa, ohjata ja opastaa analyytikoita ja muita tiimin jäseniä.
- Kyky hallita työkuormaa palvelutasovaatimusten mukaisesti.
- Kyky täyttää sisäisen ja ulkoisen auditoinnin sekä sääntelyn velvoitteet.
Edut
- Muuttuva palkitseminen ja kannustinpalkkiot, joihin voi kuulua käteis- ja/tai osakekannustimia.
- Terveyttä ja hyvinvointia tukevat edut.
- Säästö- ja eläkeohjelmat.
- Palkallinen vapaa, mukaan lukien loma-, jousto- ja lomapäivät.
- Pankkipalvelujen edut ja alennukset.
- Uramahdollisuudet ja kehittymismahdollisuudet.
- Palkitsemis- ja tunnustusohjelmat.
- Säännölliset ura-, kehittymis- ja suorituskeskustelut.
- Pääsy verkko-oppimisalustalle.
- Mentorointiohjelmat.
- Koulutus- ja perehdytysjaksoja.
- Satunnaista kotimaan matkustamista.