A TD Észak-Amerika egyik jelentős bankja, amely magánszemélyeket, vállalkozásokat és intézményi ügyfeleket szolgál ki lakossági és vállalati banki, biztosítási, vagyonkezelési, valamint értékpapír-szolgáltatásokkal. Széles körű működési modellje a banki és pénzügyi területeken kínál karrierlehetőségeket, különböző régiókat és szakterületeket lefedve. A TD a fenntarthatóságot, a sokszínűséget, a méltányosságot, a befogadást és a közösségi hatást is kiemelten kezeli, így a gondoskodásra, tiszteletre és a munkatársak fejlődésére épülő munkahelyi kultúrát alakít ki.
Senior pénzügyi bűnözési kockázatelemző, amerikai szankciós eszkalációk - TD
A TD senior elemzői pozíciója a szankciós riasztások felülvizsgálatára, KYC-kockázatértékelésekre és az eszkalációk elemzésére összpontosít. A munkakör tanácsot ad a pénzügyi bűnözési kockázatkezelési érintetteknek, és támogatja az AML-, szankciós és kapcsolódó megfelelési programokat.
Leírás
- A fizetési és névszűrési riasztások második szintű felülvizsgálata a szankciós aggályok, valamint a kijelölt személyek vagy szervezetek azonosítása érdekében.
- Az engedélyezett országok állampolgáraira vagy széles körű szankciókkal érintett joghatóságokra vonatkozó időszakos KYC-felülvizsgálatok elvégzése.
- Elemzők mentorálása, valamint az üzletági továbbítások és eszkalációk értékelése szankciós aggályok, figyelmeztető jelek és lehetséges kijátszás szempontjából.
- Szankciós témaköri szakértőként való közreműködés és útmutatás nyújtása a csapattagoknak.
- A TD AML-, ATF-, szankciós és ABAC-programjainak támogatása a keretrendszerek, módszertanok, irányelvek, szabványok, eljárások, képzés, monitoring, jelentéstétel és ügyeszkaláció területén.
- Időszakos és esemény által kiváltott ügyfél-felülvizsgálatok, valamint célzott kockázatértékelések elvégzése.
- Közreműködés kockázatértékelési kezdeményezésekben, valamint belső és külső vizsgálatokban.
- Csapatszintű eljárások és irányítási folyamatok kialakítása, valamint a pénzügyi bűnözési kockázatkezelési érintettek tájékoztatása a program- és szabályozási változásokról.
- Együttműködés a megfelelési, jogi, kockázati és egyéb csapatokkal szabályozói és belső jelentések, valamint dokumentáció kidolgozásában.
- Az irányelvi és képzési mentességek irányításának és jelentéstételének felügyelete.
- A problémák és események nyomon követésének és jelentésének támogatása a megfelelő rendszeren keresztül.
- Összefoglalók, prezentációk, tájékoztató feljegyzések és programállapot-anyagok készítése.
- Pénzügyi bűnözési kockázatkezelési szakértelem és útmutatás biztosítása az üzleti és kockázati partnerek számára.
- Munkavállalói képzési programok megtervezése és megtartása.
- A pénzügyi bűnözési kockázatkezelési tevékenységek és kontrollok kutatása és értékelése, majd fejlesztési javaslatok megfogalmazása.
- Közreműködés olyan termékkezdeményezésekben és kockázati projektekben, amelyek folyamat-, rendszer- vagy gyakorlati változásokat érintenek.
- Az iparági trendek és a változó szabályozási követelmények nyomon követése.
- Auditok, szabályozói felülvizsgálatok és ütemezett vizsgálatok támogatása.
- Közreműködés a tudásmegosztásban, a keresztképzésben és a csapat fejlesztésében.
- Az érintettek tájékoztatása a projekt előrehaladásáról és a napi tevékenységekről.
Követelmények
- Alapképzésben szerzett diploma vagy azzal egyenértékű szakmai tapasztalat.
- Legalább öt év releváns tapasztalat.
- Magas szintű technikai, üzleti vagy funkcionális szakértelem a támogatott szakterületen.
- Szakértelem az üzleti működés, a termékek, a szolgáltatások, a módszerek és a működési szabványok terén.
- Az AML-, ATF-, szankciós és ABAC-programok ismerete, beleértve a keretrendszereket, módszertanokat, irányelveket, szabványokat, eljárásokat, monitoringot, jelentéstételt és eszkalációt.
- Képesség fizetési és névszűrési riasztások második szintű felülvizsgálatának elvégzésére.
- Képesség KYC-felülvizsgálatok elvégzésére engedélyezett országok állampolgárai vagy széles körű szankciókkal érintett joghatóságok esetében.
- Képesség továbbítások és eszkalációk értékelésére szankciós aggályok, figyelmeztető jelek és lehetséges kijátszás szempontjából.
- Képesség pénzügyi bűnözési kockázatkezelési kockázatok és kontrollok kutatására, vizsgálatára és értékelésére, valamint megoldások ajánlására.
- Képesség összefoglalók, prezentációk, tájékoztató feljegyzések, jelentések és egyéb dokumentáció készítésére.
- Képesség képzési programok megtervezésére és megtartására.
- Képesség auditok, szabályozói felülvizsgálatok, kockázatértékelések és külső szabályozói jelentéstétel támogatására.
- Képesség önálló munkavégzésre senior elemzőként és témaköri szakértőként.
- Képesség elemzők és más csapattagok coachingolására, oktatására, mentorálására és irányítására.
- Képesség a munkaterhelés szolgáltatási szintre vonatkozó követelmények szerinti kezelésére.
- Képesség a belső, külső audit- és szabályozói kötelezettségek teljesítésére.
Juttatások
- Változó juttatás és ösztönző díjazás, készpénzes és/vagy részvényalapú ösztönzőkre való jogosultsággal.
- Egészségügyi és jólléti juttatások.
- Megtakarítási és nyugdíjprogramok.
- Fizetett szabadság, beleértve a rendes, rugalmas és ünnepnapi szabadságot.
- Banki kedvezmények és árengedmények.
- Karrierfejlesztési lehetőségek.
- Jutalmazási és elismerési programok.
- Rendszeres karrier-, fejlődési és teljesítménymegbeszélések.
- Hozzáférés online tanulási platformhoz.
- Mentorprogramok.
- Képzési és beillesztési alkalmak.
- Alkalmankénti belföldi utazás.