
TD เป็นธนาคารรายใหญ่ในอเมริกาเหนือที่ให้บริการแก่บุคคล ธุรกิจ และลูกค้าสถาบันผ่านบริการธนาคารส่วนบุคคลและธุรกิจ ประกันภัย การบริหารความมั่งคั่ง และธุรกิจหลักทรัพย์ รูปแบบการดำเนินงานที่หลากหลายของ TD สนับสนุนโอกาสทางอาชีพในภาคธนาคารและการเงิน โดยมีตำแหน่งงานครอบคลุมภูมิภาคและความเชี่ยวชาญหลายด้าน TD ยังให้ความสำคัญกับความยั่งยืน ความหลากหลาย ความเสมอภาค การมีส่วนร่วม และผลกระทบต่อชุมชน ซึ่งช่วยหล่อหลอมวัฒนธรรมการทำงานที่ยึดถือความเอาใจใส่ ความเคารพ และการเติบโตของพนักงาน
นักวิเคราะห์อาวุโสด้านความเสี่ยงอาชญากรรมทางการเงิน การยกระดับกรณีมาตรการคว่ำบาตรสหรัฐฯ - TD
ตำแหน่งนักวิเคราะห์อาวุโสที่ TD ซึ่งมุ่งเน้นการตรวจสอบการแจ้งเตือนด้านมาตรการคว่ำบาตร การประเมินความเสี่ยง KYC และการวิเคราะห์กรณีที่ต้องยกระดับ. ตำแหน่งนี้ให้คำปรึกษาแก่ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียด้านการบริหารความเสี่ยงอาชญากรรมทางการเงิน และสนับสนุนโครงการ AML มาตรการคว่ำบาตร และโครงการกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง
รายละเอียด
- ตรวจสอบการแจ้งเตือนจากการชำระเงินและการคัดกรองชื่อในระดับที่สอง เพื่อระบุข้อกังวลด้านมาตรการคว่ำบาตร รวมถึงบุคคลหรือนิติบุคคลที่ถูกกำหนดมาตรการ
- ดำเนินการทบทวน KYC เป็นระยะสำหรับบุคคลสัญชาติของประเทศที่ถูกคว่ำบาตรหรือเขตอำนาจศาลที่ถูกคว่ำบาตรในวงกว้าง
- ให้คำปรึกษาแก่นักวิเคราะห์ และประเมินการส่งต่อหรือการยกระดับจากสายงานธุรกิจเกี่ยวกับข้อกังวลด้านมาตรการคว่ำบาตร สัญญาณเตือน และความเป็นไปได้ในการหลีกเลี่ยงมาตรการ
- ทำหน้าที่เป็นผู้เชี่ยวชาญด้านมาตรการคว่ำบาตรและให้คำแนะนำแก่สมาชิกในทีม
- สนับสนุนโครงการ AML, ATF, มาตรการคว่ำบาตร และ ABAC ของ TD ในด้านกรอบการดำเนินงาน วิธีการ นโยบาย มาตรฐาน ขั้นตอน การฝึกอบรม การติดตาม การรายงาน และการยกระดับประเด็น
- ดำเนินการทบทวนลูกค้าเป็นระยะและตามเหตุการณ์ รวมถึงการประเมินความเสี่ยงแบบมุ่งเน้น
- ช่วยเหลือโครงการริเริ่มด้านการประเมินความเสี่ยง ตลอดจนการตรวจสอบภายในและภายนอก
- จัดทำขั้นตอนการทำงานของทีมและกระบวนการกำกับดูแล พร้อมให้คำปรึกษาแก่ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียด้านการบริหารความเสี่ยงอาชญากรรมทางการเงินเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงของโครงการและกฎระเบียบ
- ประสานงานกับทีมกำกับดูแล ฝ่ายกฎหมาย ฝ่ายความเสี่ยง และทีมอื่น ๆ เพื่อจัดทำรายงานและเอกสารด้านกฎระเบียบและเอกสารภายใน
- กำกับดูแลการบริหารจัดการและการรายงานข้อยกเว้นด้านนโยบายและการฝึกอบรม
- ช่วยติดตามและรายงานประเด็นและเหตุการณ์ผ่านระบบที่เกี่ยวข้อง
- จัดทำบทสรุป งานนำเสนอ บันทึกสรุป และเอกสารแสดงสถานะของโครงการ
- ให้ความเชี่ยวชาญและคำแนะนำด้านการบริหารความเสี่ยงอาชญากรรมทางการเงินแก่คู่ค้าทางธุรกิจและฝ่ายความเสี่ยง
- ออกแบบและจัดส่งโครงการฝึกอบรมพนักงาน
- วิจัยและประเมินกิจกรรมและการควบคุมด้านการบริหารความเสี่ยงอาชญากรรมทางการเงิน แล้วเสนอแนะแนวทางปรับปรุง
- มีส่วนร่วมในโครงการริเริ่มด้านผลิตภัณฑ์และโครงการความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการเปลี่ยนแปลงกระบวนการ ระบบ หรือแนวปฏิบัติ
- ติดตามแนวโน้มของอุตสาหกรรมและข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่เปลี่ยนแปลง
- สนับสนุนการตรวจสอบ การทบทวนด้านกฎระเบียบ และการตรวจประเมินตามกำหนดการ
- มีส่วนร่วมในการแบ่งปันความรู้ การฝึกอบรมข้ามสายงาน และการพัฒนาทีม
- อัปเดตผู้มีส่วนได้ส่วนเสียเกี่ยวกับความคืบหน้าของโครงการและกิจกรรมประจำวัน
คุณสมบัติ
- วุฒิปริญญาตรีหรือประสบการณ์วิชาชีพเทียบเท่า
- มีประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องอย่างน้อยห้าปี
- มีความเชี่ยวชาญด้านเทคนิค ธุรกิจ หรือหน้าที่งานระดับสูงในสาขาที่สนับสนุน
- มีความเชี่ยวชาญด้านการดำเนินงานทางธุรกิจ ผลิตภัณฑ์ บริการ วิธีการ และมาตรฐานการดำเนินงาน
- มีความรู้เกี่ยวกับโครงการ AML, ATF, มาตรการคว่ำบาตร และ ABAC รวมถึงกรอบการดำเนินงาน วิธีการ นโยบาย มาตรฐาน ขั้นตอน การติดตาม การรายงาน และการยกระดับ
- สามารถดำเนินการตรวจสอบระดับที่สองสำหรับการแจ้งเตือนจากการชำระเงินและการคัดกรองชื่อ
- สามารถดำเนินการทบทวน KYC สำหรับบุคคลสัญชาติของประเทศที่ถูกคว่ำบาตรหรือเขตอำนาจศาลที่ถูกคว่ำบาตรในวงกว้าง
- สามารถประเมินการส่งต่อและการยกระดับเกี่ยวกับข้อกังวลด้านมาตรการคว่ำบาตร สัญญาณเตือน และความเป็นไปได้ในการหลีกเลี่ยงมาตรการ
- สามารถวิจัย สืบสวน และประเมินความเสี่ยงและการควบคุมด้านการบริหารความเสี่ยงอาชญากรรมทางการเงิน พร้อมเสนอแนวทางแก้ไข
- สามารถจัดทำบทสรุป งานนำเสนอ บันทึกสรุป รายงาน และเอกสารอื่น ๆ
- สามารถออกแบบและจัดส่งโครงการฝึกอบรม
- สามารถสนับสนุนการตรวจสอบ การทบทวนด้านกฎระเบียบ การประเมินความเสี่ยง และการรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลภายนอก
- สามารถทำงานอย่างอิสระในฐานะนักวิเคราะห์อาวุโสและผู้เชี่ยวชาญเฉพาะด้าน
- สามารถสอน ให้ความรู้ ให้คำปรึกษา และแนะนำแก่นักวิเคราะห์และสมาชิกทีมอื่น ๆ
- สามารถบริหารปริมาณงานให้สอดคล้องกับข้อกำหนดระดับการให้บริการ
- สามารถปฏิบัติตามพันธกรณีด้านการตรวจสอบภายใน การตรวจสอบภายนอก และกฎระเบียบ
สวัสดิการ
- ค่าตอบแทนผันแปรและรางวัลจูงใจ โดยอาจมีสิทธิ์ได้รับสิ่งจูงใจในรูปเงินสดและ/หรือหุ้น
- สวัสดิการด้านสุขภาพและความเป็นอยู่ที่ดี
- โครงการออมทรัพย์และการเกษียณอายุ
- วันหยุดโดยได้รับค่าจ้าง รวมถึงวันลาพักร้อน วันหยุดแบบยืดหยุ่น และวันหยุดนักขัตฤกษ์
- สิทธิประโยชน์และส่วนลดด้านการธนาคาร
- โอกาสในการพัฒนาอาชีพ
- โครงการให้รางวัลและการยกย่อง
- การพูดคุยเกี่ยวกับอาชีพ การพัฒนา และผลการปฏิบัติงานเป็นประจำ
- สิทธิ์เข้าถึงแพลตฟอร์มการเรียนรู้ออนไลน์
- โครงการพี่เลี้ยง
- การฝึกอบรมและการปฐมนิเทศ
- การเดินทางภายในประเทศเป็นครั้งคราว