TD ir nozīmīga Ziemeļamerikas banka, kas apkalpo privātpersonas, uzņēmumus un institucionālos klientus, piedāvājot privātpersonu un uzņēmumu bankas pakalpojumus, apdrošināšanu, līdzekļu pārvaldību un vērtspapīru pakalpojumus. Tās plašais darbības modelis nodrošina karjeras iespējas banku un finanšu jomā dažādos reģionos un specializācijas jomās. TD uzsver arī ilgtspēju, daudzveidību, vienlīdzību, iekļaušanu un ieguldījumu kopienas attīstībā, veidojot darba kultūru, kuras centrā ir rūpes, cieņa un darbinieku izaugsme.
Vecākais finanšu noziegumu riska analītiķis, ar ASV sankcijām saistītas eskalācijas – TD
Vecākā analītiķa amats TD, kas vērsts uz sankciju brīdinājumu pārskatīšanu, KYC riska novērtējumiem un eskalāciju analīzi. Amatā tiek sniegti ieteikumi finanšu noziegumu riska pārvaldības ieinteresētajām personām un atbalstītas AML, sankciju un citas atbilstības programmas.
Apraksts
- Otrajā līmenī pārskatīt maksājumu un vārdu pārbaudes brīdinājumus, lai identificētu ar sankcijām saistītas problēmas un norādītas personas vai vienības.
- Veikt periodiskas KYC pārbaudes to sankcionēto valstu vai plašu sankciju jurisdikciju pilsoņiem.
- Mentorēt analītiķus un izvērtēt uzņēmējdarbības līniju nosūtījumus un eskalācijas saistībā ar sankciju problēmām, brīdinājuma pazīmēm un iespējamu sankciju apiešanu.
- Darboties kā sankciju jomas ekspertam un sniegt norādījumus komandas locekļiem.
- Atbalstīt TD AML, ATF, sankciju un ABAC programmas saistībā ar ietvariem, metodoloģijām, politikām, standartiem, procedūrām, apmācībām, uzraudzību, pārskatu sagatavošanu un problēmu eskalāciju.
- Veikt periodiskas un notikumu izraisītas klientu pārbaudes un mērķētus riska novērtējumus.
- Palīdzēt riska novērtēšanas iniciatīvās un iekšējās un ārējās pārbaudēs.
- Izveidot komandas procedūras un pārvaldības procesus, kā arī konsultēt finanšu noziegumu riska pārvaldības ieinteresētās personas par programmu un regulējuma izmaiņām.
- Sadarboties ar atbilstības, juridisko, riska un citām komandām, lai izstrādātu regulatīvos un iekšējos pārskatus un dokumentāciju.
- Uzraudzīt politiku un apmācību izņēmumu pārvaldību un pārskatu sniegšanu.
- Palīdzēt izsekot un ziņot par problēmām un notikumiem attiecīgajā sistēmā.
- Sagatavot kopsavilkumus, prezentācijas, informatīvās piezīmes un programmas statusa materiālus.
- Sniegt finanšu noziegumu riska pārvaldības zināšanas un norādījumus uzņēmējdarbības un riska partneriem.
- Izstrādāt un īstenot darbinieku apmācību programmas.
- Izpētīt un novērtēt finanšu noziegumu riska pārvaldības darbības un kontroles, pēc tam ieteikt uzlabojumus.
- Piedalīties produktu iniciatīvās un riska projektos, kas ietver procesu, sistēmu vai prakses izmaiņas.
- Sekot nozares tendencēm un mainīgajām regulatīvajām prasībām.
- Atbalstīt auditus, regulatīvos pārskatus un plānotās pārbaudes.
- Piedalīties zināšanu apmaiņā, savstarpējā apmācībā un komandas attīstībā.
- Informēt ieinteresētās personas par projektu progresu un ikdienas aktivitātēm.
Prasības
- Bakalaura grāds vai līdzvērtīga profesionālā pieredze.
- Vismaz piecu gadu atbilstoša pieredze.
- Padziļināta tehniskā, uzņēmējdarbības vai funkcionālā kompetence atbalstītajā jomā.
- Zināšanas par uzņēmējdarbības operācijām, produktiem, pakalpojumiem, metodēm un darbības standartiem.
- Zināšanas par AML, ATF, sankciju un ABAC programmām, tostarp ietvariem, metodoloģijām, politikām, standartiem, procedūrām, uzraudzību, pārskatu sniegšanu un eskalāciju.
- Spēja veikt maksājumu un vārdu pārbaudes brīdinājumu otrā līmeņa pārskatīšanu.
- Spēja veikt KYC pārbaudes sankcionēto valstu vai plašu sankciju jurisdikciju pilsoņiem.
- Spēja izvērtēt nosūtījumus un eskalācijas saistībā ar sankciju problēmām, brīdinājuma pazīmēm un iespējamu sankciju apiešanu.
- Spēja izpētīt un novērtēt finanšu noziegumu riska pārvaldības riskus un kontroles, kā arī ieteikt risinājumus.
- Spēja sagatavot kopsavilkumus, prezentācijas, informatīvās piezīmes, pārskatus un citu dokumentāciju.
- Spēja izstrādāt un īstenot apmācību programmas.
- Spēja atbalstīt auditus, regulatīvos pārskatus, riska novērtējumus un ārējo regulatīvo pārskatu sniegšanu.
- Spēja patstāvīgi strādāt kā vecākajam analītiķim un jomas ekspertam.
- Spēja apmācīt, izglītot, mentorēt un vadīt analītiķus un citus komandas locekļus.
- Spēja pārvaldīt darba slodzi atbilstoši pakalpojumu līmeņa prasībām.
- Spēja izpildīt iekšējā, ārējā audita un regulatīvās saistības.
Priekšrocības
- Mainīga atlīdzība un motivējošas balvas, kas var ietvert naudas un/vai kapitāla stimulus atbilstoši atbilstībai.
- Veselības un labbūtības priekšrocības.
- Uzkrājumu un pensiju programmas.
- Apmaksāts brīvais laiks, tostarp atvaļinājums, elastīgais un svētku dienu atvaļinājums.
- Banku pakalpojumu priekšrocības un atlaides.
- Karjeras attīstības iespējas.
- Apbalvojumu un atzinības programmas.
- Regulāras karjeras, attīstības un darba rezultātu pārrunas.
- Piekļuve tiešsaistes mācību platformai.
- Mentoringa programmas.
- Apmācību un ievadapmācību sesijas.
- Neregulāri vietējie komandējumi.