Trading 212 je podjetje na področju finančne tehnologije, ki razvija globalno naložbeno platformo za ljudi, ki želijo dostopno in samostojno vlaganje. Njegovi izdelki vključujejo trgovanje brez provizij, delne delnice, delnice in ETF-je, račune ISA, posojanje delnic ter avtomatizirane naložbene »pogače«, pri čemer podpirajo več valut in omogočajo dostop do znanih javnih podjetij.
Platforma združuje naložbena orodja s poudarkom na varnosti računov, preglednosti in skladnosti z regulativnimi zahtevami v Združenem kraljestvu, EU in Avstraliji. Za potencialne zaposlene Trading 212 ponuja priložnost za delo na izdelkih, ki povezujejo finančno tehnologijo, vlaganje, uporabniško izkušnjo in regulirane finančne storitve.
Vodja AML in finančnega kriminala, Portugalska (hibridno) – Trading 212
Trading 212 zaposluje vodjo AML in finančnega kriminala za nadzor skladnosti portugalske podružnice mobilnega investicijskega posrednika. Vloga vključuje regulatorno poročanje, zagotavljanje kakovosti, ocene tveganj, razvoj politik in sodelovanje s portugalskimi organi.
Opis
- Pregledujete kontrole AML, opozorila in preiskave Prve obrambne linije v okviru Druge obrambne linije.
- Izvajate preglede kakovosti datotek KYC, skrbnega pregleda strank in poglobljenega skrbnega pregleda strank.
- Ocenjujete preiskave spremljanja transakcij in njihove rezultate.
- Pregledujete eskalacije sumljivih dejavnosti in ocenjujete, ali primeri dosegajo prag za zunanje regulatorno poročanje.
- Podpirate pripravo, pregled in zagotavljanje kakovosti poročil o sumljivih dejavnostih in poročil o sumljivih transakcijah.
- Spremljate aktualne zahteve AML, CMVM in UIF, zakon št. 83/2017, uredbo CMVM št. 2/2020, veljavno zakonodajo in najboljše prakse v panogi.
- Pripravljate poročila o spremljanju in zagotavljanju kakovosti za vodstvo AML.
- Usmerjate operativne ekipe in zagotavljate konstruktivno strokovno presojo.
- CMVM predložite obvezno letno poročilo o skladnosti AML/CTF.
- Izboljšujete politike AML, postopke in okvire kontrol.
- Delujete kot imenovana oseba, odgovorna za skladnost s predpisi, za Finančnoobveščevalno enoto in DCIAP.
- Ustvarjate, izvajate in vzdržujete portugalski interni priročnik podružnice za politike in postopke.
- Izvajate in vzdržujete oceno tveganja pranja denarja in financiranja terorizma za podružnico.
- Predložite poročila o sumljivih transakcijah ter vzdržujete evidence eskalacij in poročanja.
- Nadzirate zunanje izvajanje AML dejavnosti in izvajate redne preglede njihove uspešnosti.
- Izvajate uvodno in letno obnovitveno usposabljanje AML/CTF ter vzdržujete evidence usposabljanj.
- Zagotavljate, da so evidence AML popolne, točne in dostopne, vključno z evidencami strank sedem let po koncu poslovnega odnosa.
- Poročate o sredstvih, za katera veljajo mednarodne finančne sankcije.
- Delujete kot glavni lokalni stik za CMVM, Finančnoobveščevalno enoto in DCIAP med nadzornimi postopki in inšpekcijami.
Zahteve
- Visokošolska izobrazba iz financ, ekonomije, prava ali sorodnega področja.
- Vsaj pet let izkušenj na področju AML, skladnosti v zvezi s finančnim kriminalom ali sorodni funkciji v portugalski investicijski družbi, organizaciji kapitalskega trga ali regulativnem oziroma nadzornem organu.
- Celovito poznavanje zakona št. 83/2017, uredbe CMVM št. 2/2020, direktiv EU o AML, tipologij finančnega kriminala in preiskovalnih standardov.
- Dokazana samoiniciativnost, analitične sposobnosti in sposobnost reševanja problemov.
- Samozavest in odpornost pri delu pod pritiskom.
- Močne medosebne sposobnosti in sposobnosti vzpostavljanja odnosov ter zmožnost sodelovanja med ekipami in ravnmi senioritete.
- Sposobnost hitrega učenja novih informacij in ohranjanja strokovnega znanja na področju AML preiskav.
- Odlične pisne komunikacijske sposobnosti, zlasti pri regulatorni dokumentaciji in poročanju.
- Zahtevano je napredno poklicno znanje portugalščine.
- Zahtevano je strokovno delovno znanje angleščine.
- Izkušnje v investicijski družbi ali okolju kapitalskih trgov, vključno z MiFID II ali zakonikom o vrednostnih papirjih, so zelo zaželene.
Ugodnosti
- Izzivna vloga, namenjena podpori hitremu poklicnemu razvoju.
- Priložnost pomagati graditi inovativne storitve, ki jih uporablja na milijone vlagateljev.
- Sodelovanje s sposobnimi, energičnimi, podpornimi in zelo uspešnimi sodelavci.
- Velikodušen paket nagrajevanja.