Trading 212 je fintechová společnost, která vytváří globální investiční platformu pro lidi, kteří chtějí investovat samostatně a dostupným způsobem. Její produkty zahrnují obchodování bez poplatků, zlomkové akcie, akcie a ETF, individuální spořicí účty ISA, půjčování akcií a automatizované investiční „koše“ spolu s podporou více měn a přístupem k akciím známých veřejně obchodovaných společností.
Platforma propojuje investiční nástroje s důrazem na bezpečnost účtů, transparentnost a dodržování regulatorních požadavků ve Spojeném království, EU a Austrálii. Potenciálním zaměstnancům Trading 212 nabízí příležitost pracovat na produktech, které propojují finanční technologie, investování, zákaznickou zkušenost a regulované finanční služby.
Manažer AML a finanční kriminality, Portugalsko (hybridní režim) — Trading 212
Trading 212 hledá manažera pro oblast boje proti praní peněz a finanční kriminalitě, který bude dohlížet na dodržování předpisů v portugalské pobočce mobilního investičního brokera. Náplň práce zahrnuje regulatorní reporting, kontrolu kvality, hodnocení rizik, tvorbu politik a spolupráci s portugalskými úřady.
Popis
- V rámci druhé linie obrany kontrolovat AML opatření, upozornění a vyšetřování první linie obrany.
- Provádět kontroly kvality souborů KYC, Customer Due Diligence a Enhanced Due Diligence.
- Vyhodnocovat vyšetřování v rámci monitorování transakcí a jejich výsledky.
- Prověřovat eskalace podezřelé aktivity a posuzovat, zda případy dosahují prahu pro externí regulatorní hlášení.
- Podporovat přípravu, kontrolu a zajištění kvality hlášení podezřelé aktivity a hlášení podezřelých transakcí.
- Sledovat aktuální požadavky AML, CMVM a UIF, zákon č. 83/2017, nařízení CMVM č. 2/2020, platné právní předpisy a osvědčené postupy v oboru.
- Připravovat monitorovací zprávy a zprávy o kontrole kvality pro vedení AML.
- Vést provozní týmy a poskytovat konstruktivní zpětnou vazbu.
- Předkládat CMVM povinnou výroční zprávu o dodržování požadavků AML/CTF.
- Zlepšovat AML politiky, postupy a kontrolní rámce.
- Působit jako určený Responsável pelo Cumprimento Normativo pro Finanční zpravodajskou jednotku a DCIAP.
- Vytvářet, zavádět a udržovat portugalskou příručku interních politik a postupů pobočky.
- Provádět a aktualizovat hodnocení rizika praní peněz a financování terorismu v pobočce.
- Předkládat hlášení podezřelých transakcí a vést záznamy o eskalacích a registrech hlášení.
- Dohlížet na outsourcované AML činnosti a pravidelně hodnotit jejich provádění.
- Provádět úvodní a každoroční opakovací školení AML/CTF a vést záznamy o školení.
- Zajišťovat úplnost, přesnost a dohledatelnost AML záznamů včetně uchovávání klientských záznamů po dobu sedmi let od ukončení obchodního vztahu.
- Hlášit aktiva podléhající mezinárodním finančním sankcím.
- Být hlavní místní kontaktní osobou pro CMVM, Finanční zpravodajskou jednotku a DCIAP během dohledových činností a kontrol.
Požadavky
- Vysokoškolské vzdělání v oboru financí, ekonomie, práva nebo příbuzném oboru.
- Nejméně pět let zkušeností v oblasti AML, compliance v oblasti finanční kriminality nebo příbuzné funkci v portugalské investiční společnosti, organizaci kapitálového trhu nebo regulačním či dohledovém orgánu.
- Komplexní znalost zákona č. 83/2017, nařízení CMVM č. 2/2020, směrnic EU o AML, typologií finanční kriminality a vyšetřovacích standardů.
- Prokázaná iniciativa, analytické schopnosti a dovednosti při řešení problémů.
- Sebevědomí a odolnost při práci pod tlakem.
- Silné mezilidské a vztahové dovednosti se schopností spolupracovat napříč týmy a úrovněmi seniority.
- Schopnost rychle se učit nové informace a udržovat odborné znalosti v oblasti AML vyšetřování.
- Vynikající písemné komunikační dovednosti, zejména při přípravě regulatorní dokumentace a reportingu.
- Vyžaduje se pokročilá profesionální znalost portugalštiny.
- Vyžaduje se pracovní znalost angličtiny na profesionální úrovni.
- Zkušenost z investiční společnosti nebo prostředí kapitálových trhů, včetně MiFID II nebo Código dos Valores Mobiliários, je výraznou výhodou.
Benefity
- Náročná role zaměřená na rychlý profesní růst.
- Příležitost podílet se na tvorbě inovativních služeb využívaných miliony investorů.
- Spolupráce se schopnými, energickými, podporujícími a vysoce výkonnými kolegy.
- Velkorysý balíček odměn.