Trading 212 este o companie de tehnologie financiară care dezvoltă o platformă globală de investiții pentru persoanele care doresc să investească în mod autonom și accesibil. Produsele sale includ tranzacționare fără comision, acțiuni fracționate, acțiuni și ETF-uri, ISA-uri, împrumuturi de acțiuni și „coșuri” de investiții automatizate, cu suport pentru mai multe monede și acces la companii publice cunoscute.
Platforma combină instrumentele de investiții cu un accent pe securitatea conturilor, transparență și conformitatea cu reglementările din Regatul Unit, Uniunea Europeană și Australia. Pentru potențialii angajați, Trading 212 oferă oportunitatea de a lucra la produse care reunesc tehnologia financiară, investițiile, experiența clienților și serviciile financiare reglementate.
Manager AML și Criminalitate Financiară, Portugalia (Hibrid) - Trading 212
Trading 212 angajează un Manager AML și Criminalitate Financiară pentru a supraveghea conformitatea sucursalei din Portugalia a brokerului său de investiții mobil. Rolul acoperă raportarea de reglementare, asigurarea calității, evaluarea riscurilor, dezvoltarea politicilor și colaborarea cu autoritățile portugheze.
Descriere
- Revizuirea controalelor AML, a alertelor și a investigațiilor Primei Linii de Apărare ca parte a celei de-a Doua Linii de Apărare.
- Efectuarea de analize de asigurare a calității pentru dosarele KYC, de diligență privind clienții și de diligență sporită.
- Evaluarea investigațiilor privind monitorizarea tranzacțiilor și a rezultatelor acestora.
- Revizuirea escaladărilor privind activități suspecte și evaluarea îndeplinirii pragului pentru raportarea externă către autoritățile de reglementare.
- Sprijinirea redactării, revizuirii și asigurării calității Rapoartelor privind Activitățile Suspecte și Rapoartelor privind Tranzacțiile Suspecte.
- Menținerea la zi cu cerințele AML, CMVM și UIF, Legea nr. 83/2017, Regulamentul CMVM nr. 2/2020, legislația aplicabilă și cele mai bune practici din industrie.
- Pregătirea rapoartelor de monitorizare și asigurare a calității pentru conducerea AML.
- Îndrumarea echipelor operaționale și oferirea unei provocări constructive.
- Transmiterea raportului anual obligatoriu de conformitate AML/CTF către CMVM.
- Îmbunătățirea politicilor, procedurilor și cadrelor de control AML.
- Îndeplinirea rolului de Responsabil desemnat pentru conformitate față de Unitatea de Informații Financiare și DCIAP.
- Crearea, implementarea și menținerea manualului portughez de politici și proceduri interne al sucursalei.
- Realizarea și menținerea evaluării riscului sucursalei privind spălarea banilor și finanțarea terorismului.
- Transmiterea Rapoartelor privind Tranzacțiile Suspecte și menținerea evidențelor escaladărilor și a registrelor de raportare.
- Supravegherea activităților AML externalizate și efectuarea de analize periodice ale performanței acestora.
- Furnizarea instruirii AML/CTF la angajare și a instruirii anuale de reîmprospătare, precum și menținerea evidențelor de instruire.
- Menținerea evidențelor AML complete, exacte și ușor de recuperat, inclusiv a evidențelor clienților timp de șapte ani după încetarea relației de afaceri.
- Raportarea activelor supuse sancțiunilor financiare internaționale.
- Îndeplinirea rolului de contact local principal pentru CMVM, Unitatea de Informații Financiare și DCIAP în timpul chestiunilor de supraveghere și al inspecțiilor.
Cerințe
- Studii universitare în Finanțe, Economie, Drept sau un domeniu conex.
- Cel puțin cinci ani de experiență în AML, conformitate privind criminalitatea financiară sau o funcție conexă în cadrul unei firme de investiții portugheze, al unei organizații de piețe de capital ori al unei autorități de reglementare sau supraveghere.
- Cunoștințe complete despre Legea nr. 83/2017, Regulamentul CMVM nr. 2/2020, directivele UE privind AML, tipologiile criminalității financiare și standardele de investigare.
- Inițiativă demonstrată, capacitate analitică și abilități de rezolvare a problemelor.
- Încredere și reziliență în situații de presiune.
- Abilități interpersonale și de construire a relațiilor foarte bune, cu capacitatea de a colabora între echipe și niveluri de senioritate.
- Capacitatea de a învăța rapid informații noi și de a menține expertiza tehnică în investigații AML.
- Comunicare scrisă excelentă, în special pentru documentația și raportarea către autoritățile de reglementare.
- Este necesar un nivel profesional avansat de limba portugheză.
- Este necesar un nivel profesional de lucru în limba engleză.
- Experiența într-o firmă de investiții sau într-un mediu de piețe de capital, inclusiv MiFID II sau Código dos Valores Mobiliários, este puternic preferată.
Beneficii
- Un rol provocator, conceput pentru a sprijini dezvoltarea profesională rapidă.
- Oportunitatea de a contribui la dezvoltarea unor servicii inovatoare utilizate de milioane de investitori.
- Colaborare cu colegi competenți, energici, sprijinitori și performanți.
- Un pachet de remunerare generos.