Ang Trading 212 ay isang kompanya ng teknolohiyang pampinansyal na bumubuo ng pandaigdigang plataporma sa pamumuhunan para sa mga taong naghahanap ng madaling ma-access at sariling pamamahalang pamumuhunan. Kabilang sa mga produkto nito ang pangangalakal na walang komisyon, fractional shares, mga stock at ETF, ISA, pagpapahiram ng share, at mga awtomatikong investment “pie,” na may suporta para sa maraming currency at access sa mga kilalang pampublikong kompanya.
Pinagsasama ng plataporma ang mga tool sa pamumuhunan at pagtutok sa seguridad ng account, transparency, at pagsunod sa regulasyon sa UK, EU, at Australia. Para sa mga potensyal na empleyado, nag-aalok ang Trading 212 ng pagkakataong gumawa ng mga produktong nag-uugnay sa teknolohiyang pampinansyal, pamumuhunan, karanasan ng customer, at mga serbisyong pampinansyal na saklaw ng regulasyon.
Tagapamahala ng AML at Krimen sa Pananalapi, Portugal (Hybrid) - Trading 212
Naghahanap ang Trading 212 ng Tagapamahala ng AML at Krimen sa Pananalapi upang mangasiwa sa pagsunod ng sangay sa Portugal para sa mobile investment brokerage nito. Saklaw ng tungkulin ang pag-uulat sa mga regulator, quality assurance, pagtatasa ng panganib, pagbuo ng patakaran, at pakikipag-ugnayan sa mga awtoridad ng Portugal.
Paglalarawan
- Suriin ang mga kontrol sa AML, alerto, at imbestigasyon ng First Line of Defense bilang bahagi ng second line.
- Magsagawa ng quality assurance review sa mga file ng KYC, Customer Due Diligence, at Enhanced Due Diligence.
- Suriin ang mga imbestigasyon sa transaction monitoring at ang mga resulta ng mga ito.
- Suriin ang mga escalation ng kahina-hinalang aktibidad at tasahin kung naaabot ng mga kaso ang threshold para sa panlabas na pag-uulat sa regulator.
- Suportahan ang pagbuo, pagsusuri, at quality assurance ng Suspicious Activity Reports at Suspicious Transaction Reports.
- Manatiling updated sa mga kinakailangan ng AML, CMVM, at UIF, Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020, mga naaangkop na batas, at pinakamahuhusay na gawain sa industriya.
- Maghanda ng mga ulat sa monitoring at quality assurance para sa pamunuan ng AML.
- Gabayan ang mga operational team at magbigay ng makabuluhang hamon.
- Isumite sa CMVM ang mandatoryong taunang ulat sa pagsunod sa AML/CTF.
- Pagbutihin ang mga patakaran, pamamaraan, at control framework ng AML.
- Gumanap bilang itinalagang Responsável pelo Cumprimento Normativo para sa Financial Intelligence Unit at DCIAP.
- Gumawa, magpatupad, at magpanatili ng manual ng mga panloob na patakaran at pamamaraan ng sangay sa wikang Portuges.
- Magsagawa at magpanatili ng pagtatasa ng panganib sa money laundering at terrorist financing ng sangay.
- Isumite ang Suspicious Transaction Reports at panatilihin ang mga rekord ng escalation at reporting log.
- Pangasiwaan ang mga outsourced na aktibidad sa AML at magsagawa ng pana-panahong pagsusuri sa kanilang performance.
- Maghatid ng onboarding at taunang refresher training sa AML/CTF, at panatilihin ang mga rekord ng pagsasanay.
- Panatilihing kumpleto, tumpak, at madaling makuha ang mga rekord ng AML, kabilang ang mga rekord ng kliyente sa loob ng pitong taon matapos magtapos ang relasyon sa negosyo.
- Iulat ang mga asset na saklaw ng mga internasyonal na parusang pinansyal.
- Maging pangunahing lokal na contact para sa CMVM, Financial Intelligence Unit, at DCIAP sa mga usapin ng pangangasiwa at inspeksyon.
Mga Kinakailangan
- Edukasyong antas-kolehiyo sa Pananalapi, Ekonomiya, Batas, o kaugnay na disiplina.
- Hindi bababa sa limang taong karanasan sa AML, pagsunod sa krimen sa pananalapi, o kaugnay na tungkulin sa isang Portuguese investment firm, organisasyon sa capital markets, o awtoridad sa regulasyon o pangangasiwa.
- Malawak na kaalaman sa Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020, mga EU AML Directive, mga typology ng krimen sa pananalapi, at mga pamantayan sa imbestigasyon.
- Napatunayang inisyatiba, kakayahang magsuri, at kasanayan sa paglutas ng problema.
- May kumpiyansa at katatagan sa pagtatrabaho sa ilalim ng pressure.
- Malakas na interpersonal at relationship-building skills, at kakayahang makipagtulungan sa iba't ibang team at antas ng seniority.
- Kakayahang mabilis na matuto ng bagong impormasyon at mapanatili ang teknikal na kadalubhasaan sa mga imbestigasyon ng AML.
- Napakahusay na nakasulat na komunikasyon, lalo na para sa regulatory documentation at pag-uulat.
- Kinakailangan ang advanced professional proficiency sa wikang Portuges.
- Kinakailangan ang professional working proficiency sa wikang Ingles.
- Malaking bentahe ang karanasan sa investment firm o capital markets setting, kabilang ang MiFID II o Código dos Valores Mobiliários.
Mga Benepisyo
- Mapanghamong tungkulin na idinisenyo upang suportahan ang mabilis na paglago sa propesyon.
- Pagkakataong tumulong sa pagbuo ng mga makabagong serbisyong ginagamit ng milyun-milyong investor.
- Pakikipagtulungan sa mga kasamahang mahusay, masigla, matulungin, at mataas ang performance.
- Mapagbigay na package ng kabayaran.