A Trading 212 é uma empresa de tecnologia financeira que desenvolve uma plataforma global de investimentos para pessoas que desejam investir de forma acessível e autônoma. Seus produtos incluem negociação sem comissão, ações fracionárias, ações e ETFs, ISAs, empréstimo de ações e “pies” de investimento automatizados, com suporte a várias moedas e acesso a empresas de capital aberto conhecidas.
A plataforma combina ferramentas de investimento com foco na segurança das contas, na transparência e na conformidade regulatória no Reino Unido, na UE e na Austrália. Para quem busca uma oportunidade profissional, a Trading 212 oferece a possibilidade de trabalhar em produtos que conectam tecnologia financeira, investimentos, experiência do cliente e serviços financeiros regulados.
Gerente de AML e Crimes Financeiros, Portugal (Híbrido) - Trading 212
A Trading 212 está contratando um gerente de AML e crimes financeiros para supervisionar a conformidade da filial portuguesa de sua corretora de investimentos móvel. A função abrange relatórios regulatórios, garantia de qualidade, avaliações de riscos, desenvolvimento de políticas e relacionamento com as autoridades portuguesas.
Descrição
- Revisar controles de AML, alertas e investigações da Primeira Linha de Defesa como parte da segunda linha.
- Realizar revisões de garantia de qualidade de arquivos de KYC, Due Diligence do Cliente e Enhanced Due Diligence.
- Avaliar investigações de monitoramento de transações e seus resultados.
- Revisar escalonamentos de atividades suspeitas e avaliar se os casos atingem o limite para comunicação regulatória externa.
- Apoiar a elaboração, revisão e garantia de qualidade de Relatórios de Atividades Suspeitas e Relatórios de Transações Suspeitas.
- Manter-se atualizado sobre os requisitos de AML, CMVM e UIF, a Lei n.º 83/2017, o Regulamento da CMVM n.º 2/2020, as leis aplicáveis e as melhores práticas do setor.
- Preparar relatórios de monitoramento e garantia de qualidade para a gestão de AML.
- Orientar as equipes operacionais e oferecer questionamentos construtivos.
- Enviar à CMVM o relatório anual obrigatório de conformidade em AML/CTF.
- Aprimorar políticas, procedimentos e estruturas de controle de AML.
- Atuar como Responsável pelo Cumprimento Normativo designado perante a Unidade de Informação Financeira e o DCIAP.
- Criar, implementar e manter o manual português de políticas e procedimentos internos da filial.
- Realizar e manter a avaliação de riscos de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo da filial.
- Enviar Relatórios de Transações Suspeitas e manter registros de escalonamentos e controles de comunicações.
- Supervisionar atividades de AML terceirizadas e realizar revisões periódicas de seu desempenho.
- Ministrar treinamento de integração e reciclagem anual em AML/CTF, mantendo os registros de treinamento.
- Manter os registros de AML completos, precisos e recuperáveis, incluindo os registros de clientes por sete anos após o fim da relação comercial.
- Comunicar ativos sujeitos a sanções financeiras internacionais.
- Atuar como principal contato local para a CMVM, a Unidade de Informação Financeira e o DCIAP durante questões de supervisão e inspeções.
Requisitos
- Formação superior em Finanças, Economia, Direito ou área relacionada.
- Pelo menos cinco anos de experiência em AML, conformidade de crimes financeiros ou função relacionada em uma empresa de investimento portuguesa, organização do mercado de capitais ou autoridade reguladora ou supervisora.
- Conhecimento abrangente da Lei n.º 83/2017, do Regulamento da CMVM n.º 2/2020, das Diretivas da UE sobre AML, das tipologias de crimes financeiros e dos padrões de investigação.
- Iniciativa, capacidade analítica e habilidades de resolução de problemas comprovadas.
- Segurança e resiliência para trabalhar sob pressão.
- Fortes habilidades interpessoais e de construção de relacionamentos, com capacidade de colaborar entre equipes e níveis hierárquicos.
- Capacidade de aprender novas informações rapidamente e manter conhecimento técnico especializado em investigações de AML.
- Excelente comunicação escrita, especialmente para documentação e relatórios regulatórios.
- É obrigatório domínio profissional avançado de português.
- É obrigatório domínio profissional de trabalho em inglês.
- Experiência em empresa de investimento ou ambiente de mercado de capitais, incluindo MiFID II ou o Código dos Valores Mobiliários, é fortemente desejável.
Benefícios
- Uma função desafiadora, criada para apoiar um rápido crescimento profissional.
- A oportunidade de ajudar a criar serviços inovadores usados por milhões de investidores.
- Colaboração com colegas competentes, dinâmicos, prestativos e de alto desempenho.
- Um pacote de remuneração generoso.