Trading 212 là một công ty công nghệ tài chính xây dựng nền tảng đầu tư toàn cầu dành cho những người muốn đầu tư dễ tiếp cận và chủ động. Các sản phẩm của công ty bao gồm giao dịch không tính hoa hồng, cổ phiếu phân đoạn, cổ phiếu và ETF, ISA, cho vay cổ phiếu và các “pie” đầu tư tự động, cùng hỗ trợ nhiều loại tiền tệ và quyền tiếp cận các công ty đại chúng nổi tiếng.
Nền tảng này kết hợp các công cụ đầu tư với trọng tâm là bảo mật tài khoản, tính minh bạch và tuân thủ quy định tại Vương quốc Anh, Liên minh châu Âu và Úc. Đối với những ứng viên tiềm năng, Trading 212 mang đến cơ hội phát triển các sản phẩm kết nối công nghệ tài chính, đầu tư, trải nghiệm khách hàng và dịch vụ tài chính được quản lý.
Quản lý AML và Tội phạm Tài chính, Bồ Đào Nha (Hybrid) - Trading 212
Trading 212 đang tuyển Quản lý AML và Tội phạm Tài chính để giám sát việc tuân thủ của chi nhánh tại Bồ Đào Nha cho hoạt động môi giới đầu tư trên di động. Vai trò này bao gồm báo cáo quy định, đảm bảo chất lượng, đánh giá rủi ro, xây dựng chính sách và làm việc với các cơ quan chức năng Bồ Đào Nha.
Mô tả
- Rà soát các biện pháp kiểm soát AML, cảnh báo và các cuộc điều tra của Tuyến phòng vệ thứ nhất trong vai trò thuộc tuyến phòng vệ thứ hai.
- Thực hiện các đợt rà soát đảm bảo chất lượng đối với hồ sơ KYC, Thẩm định khách hàng và Thẩm định khách hàng nâng cao.
- Đánh giá các cuộc điều tra giám sát giao dịch và kết quả của chúng.
- Rà soát các trường hợp hoạt động đáng ngờ được chuyển cấp và đánh giá liệu các trường hợp đó có đạt ngưỡng để báo cáo cho cơ quan quản lý bên ngoài hay không.
- Hỗ trợ soạn thảo, rà soát và đảm bảo chất lượng Báo cáo hoạt động đáng ngờ và Báo cáo giao dịch đáng ngờ.
- Cập nhật các yêu cầu về AML, CMVM và UIF, Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020, các luật hiện hành và thông lệ tốt nhất trong ngành.
- Chuẩn bị các báo cáo giám sát và đảm bảo chất lượng cho bộ phận quản lý AML.
- Hướng dẫn các nhóm vận hành và đưa ra những ý kiến phản biện mang tính xây dựng.
- Nộp báo cáo tuân thủ AML/CTF hằng năm bắt buộc cho CMVM.
- Cải thiện các chính sách, quy trình và khung kiểm soát AML.
- Đảm nhiệm vai trò Responsável pelo Cumprimento Normativo được chỉ định cho Đơn vị Tình báo Tài chính và DCIAP.
- Xây dựng, triển khai và duy trì sổ tay chính sách và quy trình nội bộ bằng tiếng Bồ Đào Nha của chi nhánh.
- Thực hiện và duy trì đánh giá rủi ro rửa tiền và tài trợ khủng bố của chi nhánh.
- Nộp Báo cáo giao dịch đáng ngờ, đồng thời duy trì hồ sơ chuyển cấp và nhật ký báo cáo.
- Giám sát các hoạt động AML thuê ngoài và định kỳ rà soát hiệu quả hoạt động của các đơn vị đó.
- Triển khai đào tạo hội nhập và đào tạo cập nhật hằng năm về AML/CTF, đồng thời duy trì hồ sơ đào tạo.
- Đảm bảo hồ sơ AML đầy đủ, chính xác và có thể truy xuất, bao gồm hồ sơ khách hàng trong bảy năm sau khi quan hệ kinh doanh kết thúc.
- Báo cáo các tài sản thuộc phạm vi trừng phạt tài chính quốc tế.
- Là đầu mối liên hệ chính tại địa phương với CMVM, Đơn vị Tình báo Tài chính và DCIAP trong các vấn đề giám sát và thanh tra.
Yêu cầu
- Tốt nghiệp đại học chuyên ngành Tài chính, Kinh tế, Luật hoặc lĩnh vực liên quan.
- Có ít nhất năm năm kinh nghiệm về AML, tuân thủ tội phạm tài chính hoặc chức năng liên quan tại một công ty đầu tư, tổ chức thị trường vốn hoặc cơ quan quản lý, giám sát ở Bồ Đào Nha.
- Hiểu biết toàn diện về Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020, các Chỉ thị AML của EU, các loại hình tội phạm tài chính và tiêu chuẩn điều tra.
- Có tinh thần chủ động, khả năng phân tích và kỹ năng giải quyết vấn đề.
- Tự tin và kiên cường khi làm việc dưới áp lực.
- Có kỹ năng giao tiếp và xây dựng quan hệ tốt, cùng khả năng hợp tác với các nhóm và cấp bậc khác nhau.
- Có khả năng tiếp thu nhanh thông tin mới và duy trì chuyên môn kỹ thuật về điều tra AML.
- Kỹ năng viết xuất sắc, đặc biệt trong tài liệu và báo cáo theo quy định.
- Bắt buộc thành thạo tiếng Bồ Đào Nha ở cấp độ chuyên môn nâng cao.
- Bắt buộc sử dụng tiếng Anh ở cấp độ chuyên môn trong công việc.
- Ưu tiên mạnh ứng viên có kinh nghiệm tại công ty đầu tư hoặc môi trường thị trường vốn, bao gồm MiFID II hoặc Código dos Valores Mobiliários.
Phúc lợi
- Một vai trò đầy thử thách nhằm hỗ trợ phát triển nghề nghiệp nhanh chóng.
- Cơ hội góp phần xây dựng các dịch vụ đổi mới được hàng triệu nhà đầu tư sử dụng.
- Làm việc cùng những đồng nghiệp có năng lực, nhiệt huyết, hỗ trợ lẫn nhau và đạt hiệu suất cao.
- Gói đãi ngộ hấp dẫn.