Trading 212 on finanssiteknologiayritys, joka rakentaa maailmanlaajuista sijoitusalustaa ihmisille, jotka haluavat sijoittaa helposti ja itsenäisesti. Sen tuotteisiin kuuluvat kuluton kaupankäynti, murto-osakkeet, osakkeet ja ETF-rahastot, ISA-tilit, osakelainaus sekä automatisoidut sijoituspiirit (”pies”). Alusta tukee useita valuuttoja ja tarjoaa pääsyn tunnettujen julkisesti noteerattujen yritysten osakkeisiin.
Alustassa sijoitustyökalut yhdistyvät vahvaan panostukseen tilien turvallisuuteen, läpinäkyvyyteen ja sääntelyn noudattamiseen Isossa-Britanniassa, EU:ssa ja Australiassa. Työnhakijoille Trading 212 tarjoaa mahdollisuuden työskennellä tuotteiden parissa, joissa yhdistyvät finanssiteknologia, sijoittaminen, asiakaskokemus ja säännellyt rahoituspalvelut.
AML- ja talousrikollisuuden päällikkö, Portugali (hybridityö) – Trading 212
Trading 212 palkkaa AML- ja talousrikollisuuden päällikön valvomaan mobiilisijoitusvälityksen Portugalin-sivuliikkeen sääntelyn noudattamista. Tehtäviin kuuluvat viranomaisraportointi, laadunvarmistus, riskiarvioinnit, toimintaperiaatteiden kehittäminen ja yhteistyö Portugalin viranomaisten kanssa.
Kuvaus
- Tarkastaa AML-valvontatoimet, hälytykset ja ensimmäisen puolustuslinjan tutkimukset osana toista puolustuslinjaa.
- Suorittaa KYC-, Customer Due Diligence- ja Enhanced Due Diligence -asiakirjojen laadunvarmistustarkastuksia.
- Arvioida maksutapahtumien seurannan tutkimuksia ja niiden tuloksia.
- Tarkastaa epäilyttävää toimintaa koskevat eskaloinnit ja arvioida, täyttävätkö tapaukset ulkoisen viranomaisraportoinnin edellytykset.
- Tukea Suspicious Activity Report- ja Suspicious Transaction Report -ilmoitusten laatimista, tarkastamista ja laadunvarmistusta.
- Seurata AML-, CMVM- ja UIF-vaatimuksia, lakia Lei n.º 83/2017, määräystä Regulamento da CMVM n.º 2/2020, sovellettavaa lainsäädäntöä ja alan parhaita käytäntöjä.
- Laatia AML-johdolle seuranta- ja laadunvarmistusraportteja.
- Ohjata operatiivisia tiimejä ja esittää rakentavia haastavia kysymyksiä.
- Toimittaa pakollinen vuosittainen AML/CTF-vaatimustenmukaisuusraportti CMVM:lle.
- Kehittää AML-toimintaperiaatteita, menettelyjä ja valvontakehyksiä.
- Toimia Financial Intelligence Unitin ja DCIAP:n nimettynä Responsável pelo Cumprimento Normativo -henkilönä.
- Luoda, panna täytäntöön ja ylläpitää sivuliikkeen portugalinkielistä sisäisten toimintaperiaatteiden ja menettelyjen käsikirjaa.
- Suorittaa ja ylläpitää sivuliikkeen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskiarviointia.
- Toimittaa Suspicious Transaction Report -ilmoitukset sekä ylläpitää eskalointi- ja raportointilokeja.
- Valvoa ulkoistettuja AML-toimintoja ja arvioida säännöllisesti niiden suorituskykyä.
- Järjestää AML/CTF-perehdytys- ja vuosittainen kertauskoulutus sekä ylläpitää koulutusrekistereitä.
- Huolehtia AML-tietojen täydellisyydestä, täsmällisyydestä ja saatavuudesta, mukaan lukien asiakastietojen säilyttäminen seitsemän vuoden ajan liikesuhteen päättymisestä.
- Raportoida kansainvälisten rahoituspakotteiden alaisista varoista.
- Toimia CMVM:n, Financial Intelligence Unitin ja DCIAP:n ensisijaisena paikallisena yhteyshenkilönä valvonta-asioissa ja tarkastuksissa.
Vaatimukset
- Korkeakoulututkinto rahoituksen, taloustieteen, oikeustieteen tai vastaavalta alalta.
- Vähintään viiden vuoden kokemus AML:stä, talousrikollisuuden torjunnan vaatimustenmukaisuudesta tai vastaavasta tehtävästä portugalilaisessa sijoituspalveluyrityksessä, pääomamarkkinaorganisaatiossa tai sääntely- tai valvontaviranomaisessa.
- Laaja Lei n.º 83/2017 -lain, Regulamento da CMVM n.º 2/2020 -määräyksen, EU:n AML-direktiivien, talousrikollisuuden ilmiöiden ja tutkintastandardien tuntemus.
- Osoitettu oma-aloitteisuus, analyyttinen ajattelukyky ja ongelmanratkaisutaidot.
- Itseluottamusta ja paineensietokykyä.
- Erinomaiset vuorovaikutus- ja verkostoitumistaidot sekä kyky tehdä yhteistyötä eri tiimien ja organisaatiotasojen kanssa.
- Kyky omaksua nopeasti uutta tietoa ja ylläpitää teknistä asiantuntemusta AML-tutkinnoissa.
- Erinomainen kirjallinen viestintätaito, erityisesti viranomaisasiakirjojen ja raporttien laatimisessa.
- Edellytetään edistynyttä ammatillista portugalin kielen taitoa.
- Edellytetään ammatillista työskentelytason englannin kielen taitoa.
- Kokemus sijoituspalveluyrityksestä tai pääomamarkkinaympäristöstä, mukaan lukien MiFID II tai Código dos Valores Mobiliários, katsotaan vahvaksi eduksi.
Edut
- Haastava tehtävä, joka tukee nopeaa ammatillista kehittymistä.
- Mahdollisuus auttaa rakentamaan innovatiivisia palveluja, joita miljoonat sijoittajat käyttävät.
- Yhteistyö osaavien, energisten, kannustavien ja tuloshakuisten kollegoiden kanssa.
- Antelias palkitsemispaketti.