Trading 212 to firma z sektora technologii finansowych, która tworzy globalną platformę inwestycyjną dla osób chcących inwestować samodzielnie i w przystępny sposób. Jej produkty obejmują handel bez prowizji, ułamkowe akcje, akcje i ETF-y, indywidualne konta oszczędnościowe ISA, pożyczanie akcji oraz automatyczne „koszyki” inwestycyjne, a także obsługę wielu walut i dostęp do akcji znanych spółek publicznych.
Platforma łączy narzędzia inwestycyjne z naciskiem na bezpieczeństwo rachunków, przejrzystość i zgodność z regulacjami w Wielkiej Brytanii, UE i Australii. Dla potencjalnych pracowników Trading 212 oferuje możliwość pracy nad produktami łączącymi technologie finansowe, inwestowanie, doświadczenia klientów oraz regulowane usługi finansowe.
Menedżer ds. AML i przestępczości finansowej, Portugalia (praca hybrydowa) — Trading 212
Trading 212 poszukuje menedżera ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i przestępczości finansowej, który będzie nadzorować zgodność portugalskiego oddziału z przepisami mobilnego brokera inwestycyjnego. Rola obejmuje sprawozdawczość regulacyjną, zapewnienie jakości, ocenę ryzyka, tworzenie polityk oraz współpracę z portugalskimi organami.
Opis
- W ramach drugiej linii obrony przeglądać mechanizmy kontroli AML, alerty i dochodzenia prowadzone przez pierwszą linię obrony.
- Przeprowadzać kontrole jakości dokumentacji KYC, Customer Due Diligence i Enhanced Due Diligence.
- Oceniać dochodzenia dotyczące monitorowania transakcji oraz ich wyniki.
- Przeglądać eskalacje dotyczące podejrzanej aktywności i oceniać, czy sprawy spełniają próg zewnętrznego zgłoszenia regulacyjnego.
- Wspierać przygotowywanie, przegląd i zapewnienie jakości raportów o podejrzanej aktywności oraz raportów o podejrzanych transakcjach.
- Śledzić aktualne wymogi AML, CMVM i UIF, ustawę nr 83/2017, rozporządzenie CMVM nr 2/2020, obowiązujące przepisy oraz najlepsze praktyki branżowe.
- Przygotowywać raporty z monitorowania i zapewnienia jakości dla kadry zarządzającej AML.
- Wspierać zespoły operacyjne i przedstawiać konstruktywne uwagi.
- Składać obowiązkowy roczny raport dotyczący zgodności AML/CTF do CMVM.
- Udoskonalać polityki, procedury i ramy kontroli AML.
- Pełnić funkcję wyznaczonego Responsável pelo Cumprimento Normativo wobec Jednostki Informacji Finansowej i DCIAP.
- Tworzyć, wdrażać i utrzymywać portugalski podręcznik wewnętrznych polityk i procedur oddziału.
- Przeprowadzać i aktualizować ocenę ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu w oddziale.
- Składać raporty o podejrzanych transakcjach oraz prowadzić rejestry eskalacji i dzienniki zgłoszeń.
- Nadzorować zlecone na zewnątrz działania AML i okresowo oceniać ich realizację.
- Prowadzić szkolenia wprowadzające i coroczne szkolenia przypominające z AML/CTF oraz utrzymywać dokumentację szkoleń.
- Dbać o kompletność, dokładność i dostępność dokumentacji AML, w tym przechowywać dokumentację klientów przez siedem lat od zakończenia relacji biznesowej.
- Zgłaszać aktywa objęte międzynarodowymi sankcjami finansowymi.
- Pełnić funkcję głównej lokalnej osoby kontaktowej dla CMVM, Jednostki Informacji Finansowej i DCIAP podczas działań nadzorczych i kontroli.
Wymagania
- Wykształcenie wyższe w dziedzinie finansów, ekonomii, prawa lub pokrewnej dyscyplinie.
- Co najmniej pięć lat doświadczenia w AML, compliance w zakresie przestępczości finansowej lub pokrewnej funkcji w portugalskiej firmie inwestycyjnej, organizacji rynku kapitałowego albo organie regulacyjnym lub nadzorczym.
- Bardzo dobra znajomość ustawy nr 83/2017, rozporządzenia CMVM nr 2/2020, dyrektyw UE dotyczących AML, typologii przestępczości finansowej i standardów prowadzenia dochodzeń.
- Inicjatywa, zdolności analityczne i umiejętność rozwiązywania problemów.
- Pewność siebie i odporność na pracę pod presją.
- Silne umiejętności interpersonalne i budowania relacji oraz zdolność współpracy z zespołami i osobami na różnych szczeblach.
- Umiejętność szybkiego przyswajania nowych informacji i utrzymywania wiedzy technicznej w zakresie dochodzeń AML.
- Doskonałe umiejętności komunikacji pisemnej, szczególnie w zakresie dokumentacji regulacyjnej i raportowania.
- Wymagana jest zaawansowana znajomość portugalskiego na poziomie zawodowym.
- Wymagana jest znajomość języka angielskiego na poziomie zawodowym.
- Doświadczenie w firmie inwestycyjnej lub na rynku kapitałowym, w tym znajomość MiFID II lub Código dos Valores Mobiliários, będzie dużym atutem.
Benefity
- Wymagająca rola zaprojektowana z myślą o szybkim rozwoju zawodowym.
- Możliwość współtworzenia innowacyjnych usług używanych przez miliony inwestorów.
- Współpraca z kompetentnymi, energicznymi, wspierającymi i wysoko wydajnymi współpracownikami.
- Atrakcyjny pakiet wynagrodzenia.