Trading 212 เป็นบริษัทเทคโนโลยีทางการเงินที่พัฒนาแพลตฟอร์มการลงทุนระดับโลกสำหรับผู้ที่ต้องการลงทุนด้วยตนเองอย่างเข้าถึงได้ ผลิตภัณฑ์ของบริษัทประกอบด้วยการซื้อขายโดยไม่มีค่าคอมมิชชัน หุ้นแบบเศษส่วน หุ้นและ ETF บัญชี ISA การให้ยืมหุ้น และ “พาย” การลงทุนอัตโนมัติ พร้อมรองรับหลายสกุลเงินและการเข้าถึงบริษัทมหาชนที่มีชื่อเสียง
แพลตฟอร์มนี้ผสานเครื่องมือการลงทุนเข้ากับการให้ความสำคัญกับความปลอดภัยของบัญชี ความโปร่งใส และการปฏิบัติตามข้อกำหนดในสหราชอาณาจักร สหภาพยุโรป และออสเตรเลีย สำหรับผู้ที่สนใจร่วมงาน Trading 212 มอบโอกาสในการทำงานกับผลิตภัณฑ์ที่เชื่อมโยงเทคโนโลยีทางการเงิน การลงทุน ประสบการณ์ลูกค้า และบริการทางการเงินที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล
ผู้จัดการ AML และอาชญากรรมทางการเงิน โปรตุเกส (ไฮบริด) - Trading 212
Trading 212 กำลังเปิดรับผู้จัดการ AML และอาชญากรรมทางการเงิน เพื่อกำกับดูแลการปฏิบัติตามข้อกำหนดของสาขาในโปรตุเกสสำหรับธุรกิจนายหน้าซื้อขายการลงทุนผ่านมือถือ บทบาทนี้ครอบคลุมการรายงานตามกฎระเบียบ การประกันคุณภาพ การประเมินความเสี่ยง การพัฒนานโยบาย และการประสานงานกับหน่วยงานของโปรตุเกส
รายละเอียด
- ตรวจสอบการควบคุม AML การแจ้งเตือน และการสอบสวนของแนวป้องกันชั้นที่หนึ่งในฐานะส่วนหนึ่งของแนวป้องกันชั้นที่สอง
- ดำเนินการตรวจสอบประกันคุณภาพแฟ้ม KYC การตรวจสอบสถานะลูกค้า และการตรวจสอบสถานะลูกค้าเชิงลึก
- ประเมินการสอบสวนด้านการติดตามธุรกรรมและผลลัพธ์ของการสอบสวน
- ตรวจสอบการยกระดับกรณีกิจกรรมน่าสงสัย และประเมินว่ากรณีดังกล่าวถึงเกณฑ์สำหรับการรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลภายนอกหรือไม่
- สนับสนุนการจัดทำ การตรวจสอบ และการประกันคุณภาพรายงานกิจกรรมน่าสงสัยและรายงานธุรกรรมน่าสงสัย
- ติดตามข้อกำหนดด้าน AML, CMVM และ UIF, Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020 กฎหมายที่เกี่ยวข้อง และแนวปฏิบัติที่ดีที่สุดในอุตสาหกรรมให้เป็นปัจจุบัน
- จัดทำรายงานการติดตามและประกันคุณภาพสำหรับฝ่ายบริหาร AML
- ให้คำแนะนำแก่ทีมปฏิบัติการและตั้งคำถามเชิงสร้างสรรค์
- ยื่นรายงานการปฏิบัติตาม AML/CTF ประจำปีที่เป็นข้อบังคับต่อ CMVM
- ปรับปรุงนโยบาย ขั้นตอน และกรอบการควบคุม AML
- ปฏิบัติหน้าที่เป็น Responsável pelo Cumprimento Normativo ที่ได้รับมอบหมายสำหรับหน่วยข่าวกรองทางการเงินและ DCIAP
- จัดทำ นำไปใช้ และดูแลคู่มือนโยบายและขั้นตอนภายในภาษาโปรตุเกสของสาขา
- ดำเนินการและดูแลการประเมินความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายของสาขา
- ยื่นรายงานธุรกรรมน่าสงสัย และดูแลบันทึกการยกระดับรวมถึงบันทึกการรายงาน
- กำกับดูแลกิจกรรม AML ที่ว่าจ้างภายนอก และตรวจสอบผลการดำเนินงานเป็นระยะ
- จัดการฝึกอบรม AML/CTF สำหรับพนักงานใหม่และการทบทวนประจำปี พร้อมดูแลบันทึกการฝึกอบรม
- ดูแลให้บันทึก AML ครบถ้วน ถูกต้อง และเรียกดูได้ รวมถึงบันทึกลูกค้าเป็นเวลาเจ็ดปีหลังสิ้นสุดความสัมพันธ์ทางธุรกิจ
- รายงานทรัพย์สินที่อยู่ภายใต้มาตรการคว่ำบาตรทางการเงินระหว่างประเทศ
- ทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อหลักในท้องถิ่นสำหรับ CMVM หน่วยข่าวกรองทางการเงิน และ DCIAP ในระหว่างการกำกับดูแลและการตรวจสอบ
คุณสมบัติ
- วุฒิการศึกษาระดับปริญญาในสาขาการเงิน เศรษฐศาสตร์ กฎหมาย หรือสาขาที่เกี่ยวข้อง
- มีประสบการณ์อย่างน้อยห้าปีด้าน AML การปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านอาชญากรรมทางการเงิน หรือหน้าที่ที่เกี่ยวข้องในบริษัทลงทุน องค์กรตลาดทุน หรือหน่วยงานกำกับดูแลหรือหน่วยงานตรวจสอบในโปรตุเกส
- มีความรู้ครอบคลุมเกี่ยวกับ Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020, ข้อกำหนด AML ของสหภาพยุโรป รูปแบบอาชญากรรมทางการเงิน และมาตรฐานการสอบสวน
- มีความคิดริเริ่ม ความสามารถในการวิเคราะห์ และทักษะการแก้ปัญหาที่พิสูจน์ได้
- มีความมั่นใจและความยืดหยุ่นในการทำงานภายใต้แรงกดดัน
- มีมนุษยสัมพันธ์และความสามารถในการสร้างความสัมพันธ์ที่ดี พร้อมทำงานร่วมกับทีมและบุคลากรในหลายระดับอาวุโส
- เรียนรู้ข้อมูลใหม่ได้รวดเร็วและรักษาความเชี่ยวชาญด้านเทคนิคในการสอบสวน AML
- มีทักษะการเขียนยอดเยี่ยม โดยเฉพาะเอกสารและรายงานตามข้อกำหนด
- จำเป็นต้องใช้ภาษาโปรตุเกสในระดับมืออาชีพขั้นสูง
- จำเป็นต้องใช้ภาษาอังกฤษในระดับมืออาชีพสำหรับการทำงาน
- หากมีประสบการณ์ในบริษัทลงทุนหรือสภาพแวดล้อมตลาดทุน รวมถึง MiFID II หรือ Código dos Valores Mobiliários จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ
สวัสดิการ
- บทบาทที่ท้าทายและสนับสนุนการเติบโตทางอาชีพอย่างรวดเร็ว
- โอกาสช่วยสร้างบริการนวัตกรรมที่นักลงทุนหลายล้านคนใช้งาน
- ทำงานร่วมกับเพื่อนร่วมงานที่มีความสามารถ กระตือรือร้น ให้การสนับสนุน และมีผลงานโดดเด่น
- แพ็กเกจค่าตอบแทนที่น่าสนใจ