Trading 212 е компания за финансови технологии, която изгражда глобална инвестиционна платформа за хора, които искат да инвестират достъпно и самостоятелно. Продуктите ѝ включват търговия без комисиона, частични акции, акции и ETF-и, ISA сметки, заемане на акции и автоматизирани инвестиционни „пайове“, с поддръжка на множество валути и достъп до известни публични компании.
Платформата съчетава инструменти за инвестиране с фокус върху сигурността на сметките, прозрачността и спазването на регулаторните изисквания във Великобритания, ЕС и Австралия. За потенциалните служители Trading 212 предлага възможност за работа по продукти, които свързват финансовите технологии, инвестирането, клиентското изживяване и регулираните финансови услуги.
Мениджър по AML и финансови престъпления, Португалия (хибридно) – Trading 212
Trading 212 търси мениджър по AML и финансови престъпления, който да ръководи съответствието на португалския клон на мобилен инвестиционен брокер. Ролята включва регулаторно отчитане, контрол на качеството, оценки на риска, разработване на политики и взаимодействие с португалските органи.
Описание
- Преглежда AML контролите, сигналите и разследванията на Първа линия на защита като част от Втора линия.
- Извършва проверки на качеството на досиетата за KYC, комплексна проверка на клиента и разширена комплексна проверка на клиента.
- Оценява разследванията на мониторинга на транзакциите и техните резултати.
- Преглежда ескалациите на подозрителна дейност и оценява дали случаите достигат прага за външно регулаторно отчитане.
- Подпомага изготвянето, прегледа и контрола на качеството на докладите за подозрителна дейност и докладите за подозрителни транзакции.
- Следи актуалните изисквания на AML, CMVM и UIF, Закон № 83/2017, Регламент № 2/2020 на CMVM, приложимото законодателство и добрите практики в сектора.
- Подготвя доклади за мониторинг и контрол на качеството за ръководството на AML функцията.
- Ръководи оперативните екипи и предоставя конструктивна професионална критика.
- Подавa задължителния годишен доклад за съответствие с AML/CTF до CMVM.
- Подобрява AML политиките, процедурите и рамките за контрол.
- Изпълнява ролята на определеното лице, отговорно за нормативното съответствие, пред Отдела за финансово разузнаване и DCIAP.
- Създава, внедрява и поддържа португалския вътрешен наръчник на клона за политики и процедури.
- Извършва и поддържа оценката на риска от изпиране на пари и финансиране на тероризъм за клона.
- Подавa доклади за подозрителни транзакции и поддържа регистри на ескалациите и отчетността.
- Наблюдава възложените на външни изпълнители AML дейности и извършва периодични прегледи на тяхното представяне.
- Провежда въвеждащо и ежегодно опреснително обучение по AML/CTF и поддържа регистри на обученията.
- Поддържа AML записите пълни, точни и достъпни, включително клиентските записи за седем години след края на бизнес отношенията.
- Докладва активи, подлежащи на международни финансови санкции.
- Служи като основен местен контакт за CMVM, Отдела за финансово разузнаване и DCIAP по време на надзорни процедури и проверки.
Изисквания
- Висше образование по финанси, икономика, право или сродна дисциплина.
- Най-малко пет години опит в AML, съответствие във връзка с финансови престъпления или сродна функция в португалско инвестиционно дружество, организация на капиталовия пазар или регулаторен или надзорен орган.
- Задълбочено познаване на Закон № 83/2017, Регламент № 2/2020 на CMVM, директивите на ЕС за AML, типологиите на финансовите престъпления и стандартите за разследване.
- Доказана инициативност, аналитични способности и умения за решаване на проблеми.
- Увереност и устойчивост при работа под напрежение.
- Силни междуличностни умения и способности за изграждане на взаимоотношения, както и умение за сътрудничество между екипи и нива на старшинство.
- Способност за бързо усвояване на нова информация и поддържане на техническа експертиза в AML разследванията.
- Отлични писмени комуникационни умения, особено при регулаторна документация и отчетност.
- Изисква се напреднало професионално владеене на португалски език.
- Изисква се професионално работно владеене на английски език.
- Опит в инвестиционно дружество или среда на капиталовите пазари, включително MiFID II или Кодекса за ценните книжа, е силно предпочитан.
Придобивки
- Предизвикателна роля, предназначена да подпомогне бързото професионално развитие.
- Възможност да допринесете за изграждането на иновативни услуги, използвани от милиони инвеститори.
- Сътрудничество със способни, енергични, подкрепящи и високоефективни колеги.
- Щедър пакет за възнаграждение.