Trading 212 是一家金融科技公司，致力於為希望以簡便方式自主投資的人打造全球投資平台。其產品包括零佣金交易、零股交易、股票與 ETF、ISA、股票借貸，以及自動化投資「投資組合」，並支援多種貨幣及投資於知名上市公司。
該平台將投資工具與帳戶安全、透明度，以及英國、歐盟和澳洲的監管合規重點相結合。對潛在員工而言，Trading 212 提供了參與金融科技、投資、客戶體驗和受監管金融服務相關產品開發的機會。
反洗錢與金融犯罪經理，葡萄牙（混合辦公）- Trading 212
Trading 212 正在招聘反洗錢與金融犯罪經理，負責其行動投資經紀業務葡萄牙分公司的合規工作。 此職位涵蓋監管報告、品質保證、風險評估、政策制定，以及與葡萄牙主管機關的溝通。
說明
- 作為第二道防線的一部分，審查反洗錢控制措施、警示及第一道防線的調查。
- 對 KYC、客戶盡職調查及強化盡職調查檔案進行品質保證審查。
- 評估交易監控調查及其結果。
- 審查可疑活動升級案件，並評估案件是否達到向外部監管機構報告的門檻。
- 支援可疑活動報告及可疑交易報告的起草、審查與品質保證工作。
- 持續掌握反洗錢、CMVM 及 UIF 的要求、《第 83/2017 號法律》、《CMVM 第 2/2020 號規章》、適用法律及業界最佳實務。
- 為反洗錢管理層準備監控及品質保證報告。
- 指導營運團隊並提供具建設性的意見。
- 向 CMVM 提交強制性的年度反洗錢/反恐怖融資合規報告。
- 強化反洗錢政策、程序及控制框架。
- 擔任金融情報組及 DCIAP 指定的合規負責人。
- 建立、實施並維護分公司的葡萄牙文內部政策及程序手冊。
- 執行並維護分公司的洗錢及恐怖融資風險評估。
- 提交可疑交易報告，並維護升級紀錄及報告日誌。
- 監督外包的反洗錢活動，並定期審查其執行情況。
- 提供反洗錢/反恐怖融資入職培訓及年度複訓，並維護培訓紀錄。
- 確保反洗錢紀錄完整、準確且可檢索，包括在業務關係結束後保存客戶紀錄七年。
- 申報受國際金融制裁約束的資產。
- 在監管事項及檢查期間，擔任 CMVM、金融情報組及 DCIAP 的主要當地聯絡人。
職位要求
- 具備金融、經濟、法律或相關學科的大學學歷。
- 至少五年在葡萄牙投資公司、資本市場機構或監管、監督機構從事反洗錢、金融犯罪合規或相關職能的工作經驗。
- 全面了解《第 83/2017 號法律》、《CMVM 第 2/2020 號規章》、歐盟反洗錢指令、金融犯罪類型及調查標準。
- 具備主動性、分析能力及問題解決能力。
- 能夠在壓力下自信且堅韌地工作。
- 具備良好的人際互動及建立關係的能力，能夠跨團隊並與不同職級人員合作。
- 能快速學習新資訊，並持續維持反洗錢調查方面的專業能力。
- 具備出色的書面溝通能力，尤其擅長監管文件及報告撰寫。
- 要求具備高階職業葡萄牙語能力。
- 要求具備工作所需的英語能力。
- 具備投資公司或資本市場環境經驗，包括 MiFID II 或《證券法典》相關經驗者優先。
福利待遇
- 具挑戰性的職位，助力快速實現職涯成長。
- 有機會參與打造數百萬投資者使用的創新服務。
- 與能力出眾、充滿活力、樂於支持他人且表現優異的同事合作。
- 優渥的薪酬待遇。