Trading 212 ir finanšu tehnoloģiju uzņēmums, kas veido globālu ieguldījumu platformu cilvēkiem, kuri vēlas ieguldīt vienkārši un patstāvīgi. Tā produkti ietver tirdzniecību bez komisijas maksas, daļējas akcijas, akcijas un ETF, ISA kontus, akciju aizdošanu un automatizētus ieguldījumu “pīrāgus” (“pies”). Platforma atbalsta vairākas valūtas un nodrošina piekļuvi labi zināmiem biržā kotētiem uzņēmumiem.
Platforma apvieno ieguldījumu rīkus ar uzmanību kontu drošībai, pārredzamībai un regulējuma prasību ievērošanai Apvienotajā Karalistē, ES un Austrālijā. Potenciālajiem darbiniekiem Trading 212 piedāvā iespēju strādāt pie produktiem, kuros savienojas finanšu tehnoloģijas, ieguldīšana, klientu pieredze un regulēti finanšu pakalpojumi.
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un finanšu noziegumu vadītājs, Portugāle (hibrīddarbs) – Trading 212
Trading 212 meklē noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un finanšu noziegumu vadītāju, kas uzraudzīs mobilās ieguldījumu brokeru sabiedrības Portugāles filiāles atbilstību prasībām. Amats ietver regulatīvo ziņošanu, kvalitātes nodrošināšanu, risku novērtēšanu, politiku izstrādi un sadarbību ar Portugāles iestādēm.
Apraksts
- Otrās aizsardzības līnijas ietvaros pārskatīt AML kontroles pasākumus, brīdinājumus un pirmās aizsardzības līnijas izmeklēšanas.
- Veikt KYC, Customer Due Diligence un Enhanced Due Diligence lietu kvalitātes nodrošināšanas pārbaudes.
- Izvērtēt darījumu uzraudzības izmeklēšanas un to rezultātus.
- Pārskatīt aizdomīgas darbības eskalācijas un novērtēt, vai gadījumi sasniedz ārējai regulatīvajai ziņošanai noteikto slieksni.
- Atbalstīt Suspicious Activity Report un Suspicious Transaction Report ziņojumu sagatavošanu, pārskatīšanu un kvalitātes nodrošināšanu.
- Sekot AML, CMVM un UIF prasībām, likumam Lei n.º 83/2017, regulai Regulamento da CMVM n.º 2/2020, piemērojamajiem tiesību aktiem un nozares labākajai praksei.
- Sagatavot uzraudzības un kvalitātes nodrošināšanas ziņojumus AML vadībai.
- Vadīt operatīvās komandas un sniegt konstruktīvu profesionālo izaicinājumu.
- Iesniegt CMVM obligāto ikgadējo AML/CTF atbilstības ziņojumu.
- Pilnveidot AML politikas, procedūras un kontroles sistēmas.
- Būt par Financial Intelligence Unit un DCIAP norīkoto Responsável pelo Cumprimento Normativo.
- Izveidot, ieviest un uzturēt filiāles iekšējo politiku un procedūru rokasgrāmatu portugāļu valodā.
- Veikt un uzturēt filiāles noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska novērtējumu.
- Iesniegt Suspicious Transaction Report ziņojumus un uzturēt eskalāciju ierakstus un ziņošanas žurnālus.
- Uzraudzīt ārpakalpojumu AML darbības un periodiski pārskatīt to izpildi.
- Nodrošināt AML/CTF ievadapmācības un ikgadējās atsvaidzināšanas apmācības, kā arī uzturēt apmācību uzskaiti.
- Nodrošināt, lai AML ieraksti būtu pilnīgi, precīzi un pieejami, tostarp glabāt klientu ierakstus septiņus gadus pēc darījuma attiecību izbeigšanas.
- Ziņot par aktīviem, uz kuriem attiecas starptautiskās finanšu sankcijas.
- Būt galvenajai vietējai kontaktpersonai saziņai ar CMVM, Financial Intelligence Unit un DCIAP uzraudzības jautājumos un pārbaužu laikā.
Prasības
- Augstākā izglītība finansēs, ekonomikā, tiesību zinātnēs vai saistītā jomā.
- Vismaz piecu gadu pieredze AML, finanšu noziegumu atbilstības vai līdzīgā funkcijā Portugāles ieguldījumu sabiedrībā, kapitāla tirgu organizācijā vai regulatīvajā vai uzraudzības iestādē.
- Visaptverošas zināšanas par Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020, ES AML direktīvām, finanšu noziegumu tipoloģijām un izmeklēšanas standartiem.
- Pierādīta iniciatīva, analītiskās spējas un problēmu risināšanas prasmes.
- Pārliecība un izturība, strādājot paaugstināta spiediena apstākļos.
- Spēcīgas saskarsmes un attiecību veidošanas prasmes, kā arī spēja sadarboties dažādās komandās un hierarhijas līmeņos.
- Spēja ātri apgūt jaunu informāciju un uzturēt tehnisko kompetenci AML izmeklēšanā.
- Teicamas rakstiskās saziņas prasmes, īpaši regulatīvās dokumentācijas un ziņojumu sagatavošanā.
- Nepieciešamas padziļinātas profesionālās portugāļu valodas zināšanas.
- Nepieciešamas profesionālas darba zināšanas angļu valodā.
- Pieredze ieguldījumu sabiedrībā vai kapitāla tirgu vidē, tostarp MiFID II vai Código dos Valores Mobiliários pārzināšana, tiks uzskatīta par būtisku priekšrocību.
Priekšrocības
- Izaicinošs amats, kas veicina strauju profesionālo izaugsmi.
- Iespēja palīdzēt veidot inovatīvus pakalpojumus, kurus izmanto miljoniem investoru.
- Sadarbība ar kompetentiem, enerģiskiem, atbalstošiem un augstus rezultātus sasniedzošiem kolēģiem.
- Dāsns atalgojuma piedāvājums.