Trading 212 er en fintechvirksomhed, der udvikler en global investeringsplatform for personer, som ønsker tilgængelige og selvstændige investeringer. Produkterne omfatter blandt andet handel uden kurtage, brøkdele af aktier, aktier og ETF’er, aktiesparekonti, aktieudlån og automatiserede investeringsporteføljer kaldet ”pies”, med understøttelse af flere valutaer og adgang til velkendte børsnoterede virksomheder.
Platformen kombinerer investeringsværktøjer med fokus på kontosikkerhed, gennemsigtighed og overholdelse af regler i Storbritannien, EU og Australien. For potentielle medarbejdere giver Trading 212 mulighed for at arbejde med produkter, der forbinder fintech, investering, kundeoplevelse og regulerede finansielle tjenester.
Manager for AML og økonomisk kriminalitet, Portugal (hybrid) – Trading 212
Trading 212 søger en manager for AML og økonomisk kriminalitet til at føre tilsyn med compliance i den portugisiske filial af virksomhedens mobile investeringsmægler. Rollen omfatter regulatorisk rapportering, kvalitetssikring, risikovurderinger, politikudvikling og kontakt med portugisiske myndigheder.
Beskrivelse
- Gennemgå AML-kontroller, alarmer og undersøgelser i første forsvarslinje som en del af anden forsvarslinje.
- Udføre kvalitetssikringsgennemgange af filer for KYC, kundekendskab og skærpet kundekendskab.
- Evaluere undersøgelser af transaktionsovervågning og deres resultater.
- Gennemgå eskaleringer af mistænkelig aktivitet og vurdere, om sager opfylder tærsklen for ekstern regulatorisk rapportering.
- Understøtte udarbejdelse, gennemgang og kvalitetssikring af rapporter om mistænkelig aktivitet og mistænkelige transaktioner.
- Holde sig ajour med AML-, CMVM- og UIF-krav, Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020, gældende lovgivning og bedste praksis i branchen.
- Udarbejde rapporter om overvågning og kvalitetssikring til AML-ledelsen.
- Vejlede operationelle teams og give konstruktiv faglig udfordring.
- Indsende den obligatoriske årlige AML/CTF-compliancerapport til CMVM.
- Forbedre AML-politikker, procedurer og kontrolrammer.
- Være udpeget Responsável pelo Cumprimento Normativo over for Financial Intelligence Unit og DCIAP.
- Oprette, implementere og vedligeholde filialens portugisiske manual for interne politikker og procedurer.
- Gennemføre og vedligeholde filialens risikovurdering af hvidvask og finansiering af terrorisme.
- Indsende rapporter om mistænkelige transaktioner og vedligeholde eskaleringsregistre og rapporteringslogge.
- Føre tilsyn med outsourcede AML-aktiviteter og gennemføre regelmæssige gennemgange af deres resultater.
- Afholde AML/CTF-introduktion og årlig genopfriskningstræning samt vedligeholde træningsregistre.
- Sikre, at AML-registreringer er komplette, korrekte og genfindelige, herunder klientregistre i syv år efter forretningsforholdets ophør.
- Rapportere aktiver, der er omfattet af internationale finansielle sanktioner.
- Være den primære lokale kontakt for CMVM, Financial Intelligence Unit og DCIAP i forbindelse med tilsynssager og inspektioner.
Krav
- Uddannelse på kandidatniveau inden for finans, økonomi, jura eller et beslægtet område.
- Mindst fem års erfaring med AML, compliance inden for økonomisk kriminalitet eller en beslægtet funktion i et portugisisk investeringsselskab, en kapitalmarkedsorganisation eller en regulerende eller tilsynsførende myndighed.
- Omfattende kendskab til Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020, EU's AML-direktiver, typologier inden for økonomisk kriminalitet og undersøgelsesstandarder.
- Dokumenteret initiativ, analytiske evner og problemløsningsevner.
- Selvtillid og robusthed i arbejdet under pres.
- Stærke interpersonelle og relationsskabende evner samt evne til at samarbejde på tværs af teams og organisatoriske niveauer.
- Evne til hurtigt at tilegne sig ny information og vedligeholde teknisk ekspertise inden for AML-undersøgelser.
- Fremragende skriftlig kommunikation, især til regulatorisk dokumentation og rapportering.
- Avancerede portugisiske erhvervssprogkundskaber er et krav.
- Professionelle arbejdskundskaber i engelsk er et krav.
- Erfaring fra et investeringsselskab eller kapitalmarkedsmiljø, herunder MiFID II eller Código dos Valores Mobiliários, er en klar fordel.
Fordele
- En udfordrende rolle, der er designet til at understøtte hurtig professionel udvikling.
- Mulighed for at være med til at opbygge innovative tjenester, der bruges af millioner af investorer.
- Samarbejde med dygtige, energiske, støttende og højtydende kolleger.
- En attraktiv lønpakke.