Trading 212 ialah syarikat teknologi kewangan yang membangunkan platform pelaburan global untuk mereka yang mahukan pelaburan kendiri yang mudah diakses. Produknya merangkumi dagangan tanpa komisen, saham pecahan, saham dan ETF, ISA, pinjaman saham serta “pai” pelaburan automatik, dengan sokongan untuk pelbagai mata wang dan akses kepada syarikat awam yang terkenal.
Platform ini menggabungkan alat pelaburan dengan tumpuan terhadap keselamatan akaun, ketelusan dan pematuhan peraturan di UK, EU dan Australia. Bagi bakal pekerja, Trading 212 menawarkan peluang untuk mengusahakan produk yang menghubungkan teknologi kewangan, pelaburan, pengalaman pelanggan dan perkhidmatan kewangan terkawal.
Pengurus AML dan Jenayah Kewangan, Portugal (Hibrid) - Trading 212
Trading 212 sedang mencari Pengurus AML dan Jenayah Kewangan untuk mengawasi pematuhan cawangan Portugal bagi broker pelaburan mudah alihnya. Peranan ini merangkumi pelaporan kawal selia, jaminan kualiti, penilaian risiko, pembangunan dasar, dan hubungan dengan pihak berkuasa Portugal.
Penerangan
- Menyemak kawalan AML, amaran, dan penyiasatan First Line of Defense sebagai sebahagian daripada barisan kedua.
- Menjalankan semakan jaminan kualiti terhadap fail KYC, Customer Due Diligence, dan Enhanced Due Diligence.
- Menilai penyiasatan pemantauan transaksi dan hasilnya.
- Menyemak peningkatan aktiviti mencurigakan dan menilai sama ada kes memenuhi ambang pelaporan kawal selia luaran.
- Menyokong penggubalan, semakan, dan jaminan kualiti Suspicious Activity Reports dan Suspicious Transaction Reports.
- Mengikuti perkembangan keperluan AML, CMVM, dan UIF, Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020, undang-undang yang berkenaan, dan amalan terbaik industri.
- Menyediakan laporan pemantauan dan jaminan kualiti untuk pengurusan AML.
- Membimbing pasukan operasi dan memberikan cabaran yang membina.
- Mengemukakan laporan pematuhan AML/CTF tahunan yang diwajibkan kepada CMVM.
- Menambah baik dasar, prosedur, dan rangka kerja kawalan AML.
- Bertindak sebagai Responsável pelo Cumprimento Normativo yang dilantik untuk Financial Intelligence Unit dan DCIAP.
- Mewujudkan, melaksanakan, dan menyelenggara manual dasar serta prosedur dalaman cawangan dalam bahasa Portugis.
- Menjalankan dan menyelenggara penilaian risiko pengubahan wang haram dan pembiayaan keganasan cawangan.
- Mengemukakan Suspicious Transaction Reports serta menyelenggara rekod peningkatan dan log pelaporan.
- Mengawasi aktiviti AML yang disumberluarkan dan menjalankan semakan berkala terhadap prestasinya.
- Menyampaikan latihan orientasi dan penyegaran tahunan AML/CTF serta menyelenggara rekod latihan.
- Memastikan rekod AML lengkap, tepat, dan mudah diperoleh, termasuk rekod pelanggan selama tujuh tahun selepas hubungan perniagaan berakhir.
- Melaporkan aset yang tertakluk kepada sekatan kewangan antarabangsa.
- Bertindak sebagai hubungan tempatan utama untuk CMVM, Financial Intelligence Unit, dan DCIAP semasa urusan penyeliaan dan pemeriksaan.
Keperluan
- Pendidikan peringkat ijazah dalam bidang Kewangan, Ekonomi, Undang-undang, atau disiplin berkaitan.
- Sekurang-kurangnya lima tahun pengalaman dalam AML, pematuhan jenayah kewangan, atau fungsi berkaitan dalam firma pelaburan Portugal, organisasi pasaran modal, atau pihak berkuasa kawal selia atau penyeliaan.
- Pengetahuan menyeluruh tentang Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020, Arahan AML EU, tipologi jenayah kewangan, dan piawaian penyiasatan.
- Menunjukkan inisiatif, keupayaan analitis, dan kemahiran menyelesaikan masalah.
- Yakin dan berdaya tahan ketika bekerja di bawah tekanan.
- Kemahiran interpersonal dan membina hubungan yang kukuh, dengan keupayaan untuk bekerjasama merentas pasukan dan tahap kekananan.
- Keupayaan mempelajari maklumat baharu dengan cepat dan mengekalkan kepakaran teknikal dalam penyiasatan AML.
- Kemahiran komunikasi bertulis yang sangat baik, khususnya untuk dokumentasi dan pelaporan kawal selia.
- Kemahiran profesional bahasa Portugis lanjutan diperlukan.
- Kemahiran profesional bahasa Inggeris untuk bekerja diperlukan.
- Pengalaman dalam firma pelaburan atau persekitaran pasaran modal, termasuk MiFID II atau Código dos Valores Mobiliários, amat diutamakan.
Faedah
- Peranan yang mencabar untuk menyokong pertumbuhan profesional yang pesat.
- Peluang membantu membina perkhidmatan inovatif yang digunakan oleh jutaan pelabur.
- Bekerjasama dengan rakan sekerja yang berkebolehan, bertenaga, menyokong, dan berprestasi tinggi.
- Pakej ganjaran yang menarik.