Trading 212 je spoločnosť v oblasti finančných technológií, ktorá buduje globálnu investičnú platformu pre ľudí, ktorí chcú investovať dostupne a samostatne. Jej produkty zahŕňajú obchodovanie bez provízií, zlomkové akcie, akcie a ETF, ISA účty, požičiavanie akcií a automatizované investičné „koláče“, pričom podporujú viacero mien a poskytujú prístup k známym verejne obchodovaným spoločnostiam.
Platforma spája investičné nástroje so zameraním na bezpečnosť účtov, transparentnosť a dodržiavanie regulačných požiadaviek v Spojenom kráľovstve, EÚ a Austrálii. Pre potenciálnych zamestnancov ponúka Trading 212 príležitosť pracovať na produktoch, ktoré prepájajú finančné technológie, investovanie, zákaznícku skúsenosť a regulované finančné služby.
Manažér AML a finančnej kriminality, Portugalsko (hybridne) – Trading 212
Trading 212 hľadá manažéra AML a finančnej kriminality, ktorý bude dohliadať na dodržiavanie predpisov v portugalskej pobočke mobilného investičného makléra. Pozícia zahŕňa regulačné vykazovanie, zabezpečenie kvality, hodnotenia rizík, tvorbu politík a spoluprácu s portugalskými orgánmi.
Popis
- Kontrolovať AML opatrenia, upozornenia a vyšetrovania Prvej línie obrany v rámci druhej línie.
- Vykonávať kontroly kvality súborov KYC, identifikácie a kontroly klienta a rozšírenej identifikácie a kontroly klienta.
- Vyhodnocovať vyšetrovania monitorovania transakcií a ich výsledky.
- Kontrolovať eskalácie podozrivej činnosti a posudzovať, či prípady spĺňajú prah na externé regulačné hlásenie.
- Podporovať vypracovanie, kontrolu a zabezpečenie kvality hlásení o podozrivej činnosti a hlásení o podozrivých transakciách.
- Sledovať aktuálne požiadavky AML, CMVM a UIF, zákon č. 83/2017, nariadenie CMVM č. 2/2020, príslušné právne predpisy a najlepšie postupy v odvetví.
- Pripravovať správy o monitorovaní a zabezpečení kvality pre vedenie AML.
- Usmerňovať prevádzkové tímy a poskytovať konštruktívnu odbornú oponentúru.
- Predkladať CMVM povinnú výročnú správu o dodržiavaní AML/CTF.
- Zlepšovať AML politiky, postupy a rámce kontrol.
- Pôsobiť ako určená osoba zodpovedná za dodržiavanie predpisov pre Finančnú spravodajskú jednotku a DCIAP.
- Vytvárať, zavádzať a udržiavať portugalský interný manuál politík a postupov pobočky.
- Vykonávať a udržiavať hodnotenie rizika prania špinavých peňazí a financovania terorizmu v pobočke.
- Predkladať hlásenia o podozrivých transakciách a viesť záznamy o eskaláciách a hláseniach.
- Dohliadať na externe zabezpečované AML činnosti a pravidelne hodnotiť ich výkon.
- Zabezpečovať úvodné a každoročné opakovacie školenia AML/CTF a viesť záznamy o školeniach.
- Udržiavať AML záznamy úplné, presné a dostupné vrátane klientskych záznamov počas siedmich rokov po skončení obchodného vzťahu.
- Vykazovať aktíva podliehajúce medzinárodným finančným sankciám.
- Pôsobiť ako hlavný miestny kontakt pre CMVM, Finančnú spravodajskú jednotku a DCIAP počas dohľadu a kontrol.
Požiadavky
- Vysokoškolské vzdelanie vo financiách, ekonómii, práve alebo príbuznom odbore.
- Minimálne päť rokov skúseností v oblasti AML, dodržiavania predpisov týkajúcich sa finančnej kriminality alebo príbuznej funkcii v portugalskej investičnej spoločnosti, organizácii kapitálového trhu alebo regulačnom či dohľadovom orgáne.
- Komplexná znalosť zákona č. 83/2017, nariadenia CMVM č. 2/2020, smerníc EÚ o AML, typológií finančnej kriminality a vyšetrovacích štandardov.
- Preukázaná iniciatíva, analytické schopnosti a schopnosť riešiť problémy.
- Sebavedomie a odolnosť pri práci pod tlakom.
- Vynikajúce interpersonálne a vzťahové schopnosti s možnosťou spolupracovať naprieč tímami a úrovňami seniority.
- Schopnosť rýchlo sa učiť nové informácie a udržiavať si odborné znalosti v oblasti AML vyšetrovaní.
- Výborné písomné komunikačné schopnosti, najmä pri regulačnej dokumentácii a vykazovaní.
- Vyžaduje sa pokročilá profesionálna znalosť portugalčiny.
- Vyžaduje sa pracovná znalosť angličtiny.
- Skúsenosti z investičnej spoločnosti alebo prostredia kapitálových trhov vrátane MiFID II alebo Kódexu cenných papierov sú výraznou výhodou.
Benefity
- Náročná pozícia určená na podporu rýchleho profesionálneho rastu.
- Príležitosť podieľať sa na budovaní inovatívnych služieb, ktoré využívajú milióny investorov.
- Spolupráca so schopnými, energickými, podporujúcimi a výkonnými kolegami.
- Veľkorysý balík odmeňovania.