Trading 212は、手軽に自分で投資したい人々のために、グローバルな投資プラットフォームを構築しているフィンテック企業です。提供するサービスには、取引手数料無料の取引、端株取引、株式・ETF、ISA、株式貸し出し、自動投資「パイ」などがあり、複数の通貨に対応し、著名な上場企業にもアクセスできます。
このプラットフォームは、投資ツールに加えて、英国、EU、オーストラリアにおける口座の安全性、透明性、規制遵守を重視しています。将来の従業員にとって、Trading 212では、フィンテック、投資、顧客体験、規制対象の金融サービスを結び付けるプロダクト開発に携わる機会があります。
AML・金融犯罪マネージャー、ポルトガル（ハイブリッド）- Trading 212
Trading 212は、モバイル投資仲介サービスのポルトガル支店のコンプライアンスを統括するAML・金融犯罪マネージャーを募集しています。 規制報告、品質保証、リスク評価、ポリシー策定、ポルトガル当局との連携を担当します。
仕事内容
- 第2の防衛線の一員として、AML管理、アラート、ならびに第1線による調査をレビューする。
- KYC、顧客デューデリジェンス、強化デューデリジェンスのファイルについて品質保証レビューを実施する。
- 取引モニタリング調査とその結果を評価する。
- 不審活動のエスカレーションをレビューし、外部規制当局への報告基準を満たすかを評価する。
- 不審活動報告および不審取引報告の起草、レビュー、品質保証を支援する。
- AML、CMVM、UIFの要件、法律第83/2017号、CMVM規則第2/2020号、適用法令、業界のベストプラクティスに関する最新情報を把握する。
- AML管理向けのモニタリングおよび品質保証レポートを作成する。
- 業務チームを指導し、建設的な意見を提供する。
- CMVMに義務付けられている年次AML/CTFコンプライアンス報告書を提出する。
- AMLポリシー、手順、管理体制を強化する。
- 金融情報部門およびDCIAPの指定コンプライアンス責任者を務める。
- 支店のポルトガル語による社内ポリシー・手順マニュアルを作成、導入、維持する。
- 支店のマネーロンダリングおよびテロ資金供与リスク評価を実施し、維持する。
- 不審取引報告を提出し、エスカレーション記録および報告ログを管理する。
- 外部委託されたAML業務を監督し、その実績を定期的にレビューする。
- AML/CTFの入社時研修および年次リフレッシュ研修を実施し、研修記録を管理する。
- AML記録を完全、正確かつ検索可能な状態に保ち、取引関係終了後7年間は顧客記録を含む記録を保存する。
- 国際金融制裁の対象となる資産を報告する。
- 監督事項および検査の際に、CMVM、金融情報部門、DCIAPとの主な現地窓口を務める。
応募要件
- 金融、経済、法律、または関連分野の大学卒業程度の学歴。
- ポルトガルの投資会社、資本市場機関、規制・監督当局などで、AML、金融犯罪コンプライアンス、または関連業務に5年以上従事した経験。
- 法律第83/2017号、CMVM規則第2/2020号、EU AML指令、金融犯罪の類型、調査基準に関する包括的な知識。
- 主体性、分析力、問題解決能力。
- プレッシャーの下でも自信と粘り強さを持って働けること。
- 優れた対人関係構築力を持ち、チームや職位を越えて協働できること。
- 新しい情報を迅速に学び、AML調査に関する専門知識を維持できること。
- 特に規制関連文書や報告書作成における、優れた文書コミュニケーション能力。
- 高度なビジネスレベルのポルトガル語が必須。
- 業務で使用できるレベルの英語が必須。
- 投資会社または資本市場での経験があり、MiFID IIまたは証券法典に関する経験があれば特に望ましい。
福利厚生
- 急速な専門能力の成長を支援する、やりがいのある職務。
- 数百万人の投資家が利用する革新的なサービスの構築に携わる機会。
- 有能で活気があり、協力的で高い成果を上げる同僚との協働。
- 充実した報酬パッケージ。