Trading 212 yra finansinių technologijų įmonė, kurianti pasaulinę investavimo platformą žmonėms, norintiems investuoti lengvai ir savarankiškai. Jos produktai apima prekybą be komisinių, dalines akcijas, akcijas ir ETF fondus, ISA sąskaitas, akcijų skolinimą bei automatizuotus investavimo „pyragus“ („pies“). Platforma palaiko kelias valiutas ir suteikia prieigą prie gerai žinomų biržose kotiruojamų įmonių.
Platformoje investavimo įrankiai derinami su dėmesiu sąskaitų saugumui, skaidrumui ir reguliavimo reikalavimų laikymuisi Jungtinėje Karalystėje, Europos Sąjungoje ir Australijoje. Būsimiems darbuotojams Trading 212 suteikia galimybę dirbti su produktais, kuriuose susijungia finansinės technologijos, investavimas, klientų patirtis ir reguliuojamos finansinės paslaugos.
Pinigų plovimo ir finansinių nusikaltimų vadovas, Portugalija (hibridinis darbas) – Trading 212
„Trading 212“ ieško pinigų plovimo ir finansinių nusikaltimų vadovo, kuris prižiūrėtų mobiliosios investicijų tarpininkavimo įmonės Portugalijos filialo atitiktį. Pareigos apima reguliacinę atskaitomybę, kokybės užtikrinimą, rizikos vertinimą, politikos kūrimą ir bendravimą su Portugalijos institucijomis.
Aprašymas
- Prižiūrėti pinigų plovimo prevencijos kontrolės priemones, įspėjimus ir pirmosios gynybos linijos tyrimus kaip antrosios gynybos linijos dalį.
- Atlikti KYC, Customer Due Diligence ir Enhanced Due Diligence bylų kokybės užtikrinimo patikras.
- Vertinti sandorių stebėsenos tyrimus ir jų rezultatus.
- Peržiūrėti įtartinos veiklos eskalavimus ir vertinti, ar atvejai pasiekia išorinei reguliacinei atskaitomybei taikomą ribą.
- Padėti rengti, peržiūrėti ir užtikrinti Suspicious Activity Report bei Suspicious Transaction Report pranešimų kokybę.
- Nuolat sekti AML, CMVM ir UIF reikalavimus, įstatymą Lei n.º 83/2017, reglamentą Regulamento da CMVM n.º 2/2020, taikomus teisės aktus ir geriausią sektoriaus praktiką.
- Rengti stebėsenos ir kokybės užtikrinimo ataskaitas AML vadovybei.
- Vadovauti veiklos komandoms ir teikti konstruktyvų iššūkį.
- Pateikti CMVM privalomą metinę AML/CTF atitikties ataskaitą.
- Tobulinti AML politiką, procedūras ir kontrolės sistemas.
- Būti paskirtu Financial Intelligence Unit ir DCIAP Responsável pelo Cumprimento Normativo.
- Sukurti, įgyvendinti ir prižiūrėti filialo portugališką vidaus politikos ir procedūrų vadovą.
- Atlikti ir prižiūrėti filialo pinigų plovimo bei teroristų finansavimo rizikos vertinimą.
- Teikti Suspicious Transaction Report pranešimus ir tvarkyti eskalavimo įrašus bei ataskaitų žurnalus.
- Prižiūrėti išorės paslaugų teikėjams perduotą AML veiklą ir periodiškai vertinti jos vykdymą.
- Vykdyti AML/CTF įvadinius ir metinius atnaujinamuosius mokymus bei tvarkyti mokymų įrašus.
- Užtikrinti, kad AML įrašai būtų išsamūs, tikslūs ir lengvai randami, įskaitant klientų įrašų saugojimą septynerius metus po verslo santykių pabaigos.
- Pranešti apie tarptautinių finansinių sankcijų taikomas lėšas.
- Būti pagrindiniu vietos kontaktiniu asmeniu CMVM, Financial Intelligence Unit ir DCIAP priežiūros klausimais bei patikrinimų metu.
Reikalavimai
- Aukštasis finansų, ekonomikos, teisės ar susijusios srities išsilavinimas.
- Ne mažesnė kaip penkerių metų patirtis AML, finansinių nusikaltimų atitikties ar panašioje srityje Portugalijos investicinėje įmonėje, kapitalo rinkų organizacijoje arba reguliavimo ar priežiūros institucijoje.
- Išsamios Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020, ES AML direktyvų, finansinių nusikaltimų tipologijų ir tyrimų standartų žinios.
- Įrodyta iniciatyva, analitiniai gebėjimai ir problemų sprendimo įgūdžiai.
- Pasitikėjimas savimi ir atsparumas dirbant įtemptomis sąlygomis.
- Stiprūs bendravimo ir santykių kūrimo gebėjimai bei gebėjimas bendradarbiauti su įvairiomis komandomis ir skirtingo lygio darbuotojais.
- Gebėjimas greitai įsisavinti naują informaciją ir išlaikyti techninę AML tyrimų kompetenciją.
- Puikūs rašytinės komunikacijos įgūdžiai, ypač rengiant reguliacinę dokumentaciją ir ataskaitas.
- Būtina pažengusio profesinio portugalų kalbos mokėjimo kompetencija.
- Būtina profesinė anglų kalbos kompetencija.
- Patirtis investicinėje įmonėje ar kapitalo rinkų aplinkoje, įskaitant MiFID II arba Código dos Valores Mobiliários, būtų didelis pranašumas.
Privalumai
- Sudėtingos ir įdomios pareigos, sudarančios sąlygas sparčiam profesiniam augimui.
- Galimybė prisidėti kuriant novatoriškas paslaugas, kuriomis naudojasi milijonai investuotojų.
- Bendradarbiavimas su kompetentingais, energingais, palaikančiais ir aukštų rezultatų siekiančiais kolegomis.
- Dosnus atlygio paketas.