Trading 212 adalah perusahaan teknologi finansial yang membangun platform investasi global bagi orang-orang yang menginginkan investasi mandiri yang mudah diakses. Produknya mencakup perdagangan tanpa komisi, saham pecahan, saham dan ETF, ISA, peminjaman saham, serta “pie” investasi otomatis, dengan dukungan untuk berbagai mata uang dan akses ke perusahaan publik terkemuka.
Platform ini memadukan berbagai alat investasi dengan fokus pada keamanan akun, transparansi, dan kepatuhan terhadap regulasi di Inggris, Uni Eropa, dan Australia. Bagi calon karyawan, Trading 212 menawarkan kesempatan untuk mengembangkan produk yang menghubungkan teknologi finansial, investasi, pengalaman pelanggan, dan layanan keuangan yang teregulasi.
Manajer AML dan Kejahatan Keuangan, Portugal (Hibrida) - Trading 212
Trading 212 mencari Manajer AML dan Kejahatan Keuangan untuk mengawasi kepatuhan cabang di Portugal pada perusahaan pialang investasi seluler. Peran ini mencakup pelaporan regulasi, penjaminan mutu, penilaian risiko, pengembangan kebijakan, dan hubungan dengan otoritas Portugal.
Deskripsi
- Meninjau pengendalian AML, peringatan, dan investigasi First Line of Defense sebagai bagian dari lini kedua.
- Melakukan peninjauan penjaminan mutu atas berkas KYC, Customer Due Diligence, dan Enhanced Due Diligence.
- Mengevaluasi investigasi pemantauan transaksi dan hasilnya.
- Meninjau eskalasi aktivitas mencurigakan dan menilai apakah kasus memenuhi ambang batas pelaporan regulasi eksternal.
- Mendukung penyusunan, peninjauan, dan penjaminan mutu Suspicious Activity Reports dan Suspicious Transaction Reports.
- Mengikuti perkembangan persyaratan AML, CMVM, dan UIF, Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020, hukum yang berlaku, dan praktik terbaik industri.
- Menyiapkan laporan pemantauan dan penjaminan mutu untuk manajemen AML.
- Membimbing tim operasional dan memberikan tantangan yang konstruktif.
- Menyampaikan laporan kepatuhan AML/CTF tahunan yang diwajibkan kepada CMVM.
- Meningkatkan kebijakan, prosedur, dan kerangka pengendalian AML.
- Menjabat sebagai Responsável pelo Cumprimento Normativo yang ditunjuk untuk Financial Intelligence Unit dan DCIAP.
- Membuat, menerapkan, dan memelihara manual kebijakan serta prosedur internal cabang dalam bahasa Portugis.
- Melakukan dan memelihara penilaian risiko pencucian uang dan pendanaan terorisme cabang.
- Menyampaikan Suspicious Transaction Reports serta memelihara catatan eskalasi dan log pelaporan.
- Mengawasi aktivitas AML yang dialihdayakan dan melakukan peninjauan berkala atas kinerjanya.
- Memberikan pelatihan orientasi dan penyegaran tahunan AML/CTF serta memelihara catatan pelatihan.
- Memastikan catatan AML lengkap, akurat, dan dapat diakses, termasuk catatan klien selama tujuh tahun setelah hubungan bisnis berakhir.
- Melaporkan aset yang dikenai sanksi keuangan internasional.
- Menjadi kontak lokal utama bagi CMVM, Financial Intelligence Unit, dan DCIAP dalam urusan pengawasan dan inspeksi.
Persyaratan
- Pendidikan tingkat sarjana di bidang Keuangan, Ekonomi, Hukum, atau disiplin terkait.
- Setidaknya lima tahun pengalaman dalam AML, kepatuhan kejahatan keuangan, atau fungsi terkait di perusahaan investasi Portugal, organisasi pasar modal, atau otoritas regulasi atau pengawasan.
- Pengetahuan menyeluruh tentang Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020, Arahan AML Uni Eropa, tipologi kejahatan keuangan, dan standar investigasi.
- Memiliki inisiatif, kemampuan analitis, dan keterampilan pemecahan masalah yang terbukti.
- Percaya diri dan tangguh saat bekerja di bawah tekanan.
- Kemampuan interpersonal dan membangun hubungan yang kuat, serta mampu berkolaborasi dengan berbagai tim dan tingkat senioritas.
- Mampu mempelajari informasi baru dengan cepat dan mempertahankan keahlian teknis dalam investigasi AML.
- Kemampuan komunikasi tertulis yang sangat baik, terutama untuk dokumentasi dan pelaporan regulasi.
- Kemahiran profesional bahasa Portugis tingkat lanjut diwajibkan.
- Kemahiran profesional bahasa Inggris untuk bekerja diwajibkan.
- Pengalaman di perusahaan investasi atau lingkungan pasar modal, termasuk MiFID II atau Código dos Valores Mobiliários, sangat diutamakan.
Tunjangan
- Peran yang menantang untuk mendukung pertumbuhan profesional yang pesat.
- Kesempatan membantu membangun layanan inovatif yang digunakan oleh jutaan investor.
- Berkolaborasi dengan rekan kerja yang kompeten, energik, suportif, dan berkinerja tinggi.
- Paket remunerasi yang menarik.