Trading 212는 누구나 쉽게 직접 투자할 수 있도록 글로벌 투자 플랫폼을 구축하는 핀테크 기업입니다. 수수료 없는 거래, 소수점 주식 거래, 주식 및 ETF, ISA, 주식 대여, 자동 투자 ‘파이’ 등의 상품을 제공하며, 여러 통화를 지원하고 잘 알려진 상장 기업에 투자할 수 있도록 합니다.
이 플랫폼은 투자 도구와 함께 영국, EU, 호주 전역에서 계좌 보안, 투명성, 규제 준수를 중시합니다. 예비 직원에게 Trading 212는 핀테크, 투자, 고객 경험, 규제 대상 금융 서비스를 연결하는 제품 개발에 참여할 기회를 제공합니다.
AML 및 금융범죄 관리자, 포르투갈(하이브리드) - Trading 212
Trading 212는 모바일 투자 중개 서비스를 운영하는 포르투갈 지점의 컴플라이언스를 총괄할 AML 및 금융범죄 관리자를 채용합니다. 규제 보고, 품질 보증, 위험 평가, 정책 개발, 포르투갈 당국과의 협업을 담당합니다.
설명
- 2선 방어 업무의 일환으로 AML 통제, 경보 및 1선 방어 조사 내용을 검토한다.
- KYC, 고객 실사 및 강화된 고객 실사 파일에 대한 품질 보증 검토를 수행한다.
- 거래 모니터링 조사와 그 결과를 평가한다.
- 의심스러운 활동의 에스컬레이션을 검토하고 외부 규제 보고 기준을 충족하는지 평가한다.
- 의심스러운 활동 보고서와 의심스러운 거래 보고서의 작성, 검토 및 품질 보증을 지원한다.
- AML, CMVM 및 UIF 요건, 법률 제83/2017호, CMVM 규정 제2/2020호, 관련 법률 및 업계 모범 사례를 최신 상태로 파악한다.
- AML 경영진을 위한 모니터링 및 품질 보증 보고서를 작성한다.
- 운영팀을 안내하고 건설적인 이견을 제시한다.
- CMVM에 의무 연례 AML/CTF 컴플라이언스 보고서를 제출한다.
- AML 정책, 절차 및 통제 체계를 개선한다.
- 금융정보부 및 DCIAP의 지정 규범 준수 책임자 역할을 수행한다.
- 지점의 포르투갈어 내부 정책 및 절차 매뉴얼을 작성, 시행 및 유지한다.
- 지점의 자금세탁 및 테러자금조달 위험 평가를 수행하고 유지한다.
- 의심스러운 거래 보고서를 제출하고 에스컬레이션 기록 및 보고 로그를 유지한다.
- 외주 AML 활동을 감독하고 수행 성과를 정기적으로 검토한다.
- AML/CTF 입문 교육 및 연례 보수 교육을 제공하고 교육 기록을 유지한다.
- AML 기록을 완전하고 정확하며 검색 가능한 상태로 유지하며, 고객 기록을 포함한 기록을 거래 관계 종료 후 7년간 보관한다.
- 국제 금융 제재 대상 자산을 보고한다.
- 감독 업무 및 검사 기간 동안 CMVM, 금융정보부 및 DCIAP의 주요 현지 연락 담당자 역할을 수행한다.
지원 자격
- 금융, 경제, 법학 또는 관련 분야의 학위 수준 교육.
- 포르투갈 투자회사, 자본시장 기관 또는 규제·감독 기관에서 AML, 금융범죄 컴플라이언스 또는 관련 업무를 수행한 경력 5년 이상.
- 법률 제83/2017호, CMVM 규정 제2/2020호, EU AML 지침, 금융범죄 유형 및 조사 기준에 대한 종합적인 지식.
- 주도성, 분석력 및 문제 해결 능력.
- 압박 속에서도 자신감과 회복력을 발휘하며 일할 수 있는 능력.
- 뛰어난 대인관계 및 관계 구축 능력과 여러 팀 및 직급의 구성원과 협업할 수 있는 역량.
- 새로운 정보를 빠르게 학습하고 AML 조사 전문성을 유지하는 능력.
- 특히 규제 문서 및 보고서 작성에 필요한 뛰어난 서면 커뮤니케이션 능력.
- 고급 비즈니스 수준의 포르투갈어가 필수다.
- 업무 수행이 가능한 수준의 영어가 필수다.
- 투자회사 또는 자본시장 환경에서의 경험이 있고 MiFID II 또는 증권법전에 대한 경험이 있으면 우대한다.
복리후생
- 빠른 전문적 성장을 지원하는 도전적인 역할.
- 수백만 명의 투자자가 사용하는 혁신적인 서비스 구축에 기여할 기회.
- 유능하고 활기차며 서로 돕고 높은 성과를 내는 동료들과의 협업.
- 풍부한 보상 패키지.