Trading 212 on finantstehnoloogiaettevõte, mis arendab üleilmset investeerimisplatvormi inimestele, kes soovivad investeerida lihtsalt ja iseseisvalt. Selle toodete hulka kuuluvad komisjonitasuta kauplemine, osaaktsiad, aktsiad ja ETF-id, ISA-kontod, aktsiate laenamine ning automatiseeritud investeerimispirukad („pies”). Platvorm toetab mitut valuutat ja annab ligipääsu tuntud börsil noteeritud ettevõtetele.
Platvorm ühendab investeerimistööriistad keskendumisega konto turvalisusele, läbipaistvusele ja regulatiivsete nõuete täitmisele Ühendkuningriigis, Euroopa Liidus ja Austraalias. Potentsiaalsetele töötajatele pakub Trading 212 võimalust töötada toodetega, milles kohtuvad finantstehnoloogia, investeerimine, kliendikogemus ja reguleeritud finantsteenused.
Rahapesu ja finantskuritegevuse juht, Portugal (hübriidtöö) – Trading 212
Trading 212 otsib rahapesu ja finantskuritegevuse juhti, kes jälgiks mobiilse investeerimisvahenduse Portugali filiaali nõuete täitmist. Roll hõlmab regulatiivset aruandlust, kvaliteedi tagamist, riskihindamisi, tegevuspõhimõtete arendamist ja suhtlust Portugali ametiasutustega.
Kirjeldus
- Vaadata teise kaitseliini osana läbi rahapesuvastase võitluse kontrollimehhanismid, hoiatused ja esimese kaitseliini uurimised.
- Teha KYC-, Customer Due Diligence- ja Enhanced Due Diligence -toimikute kvaliteedi tagamise kontrolle.
- Hinnata tehingute seire uurimisi ja nende tulemusi.
- Vaadata läbi kahtlase tegevuse eskalatsioonid ja hinnata, kas juhtumid vastavad välisele regulatiivsele aruandlusele kehtivale lävendile.
- Toetada Suspicious Activity Report- ja Suspicious Transaction Report -teadete koostamist, läbivaatamist ja kvaliteedi tagamist.
- Hoida end kursis AML-, CMVM- ja UIF-i nõuete, seaduse Lei n.º 83/2017, määruse Regulamento da CMVM n.º 2/2020, kohaldatavate õigusaktide ja valdkonna parimate tavadega.
- Koostada AML-i juhtkonnale seire- ja kvaliteedi tagamise aruandeid.
- Juhendada operatiivmeeskondi ja esitada konstruktiivseid vastuväiteid.
- Esitada CMVM-ile kohustuslik iga-aastane AML/CTF-i nõuetele vastavuse aruanne.
- Täiustada AML-i tegevuspõhimõtteid, menetlusi ja kontrolliraamistikke.
- Tegutseda Financial Intelligence Uniti ja DCIAP-i määratud Responsável pelo Cumprimento Normativo rollis.
- Luua, rakendada ja hallata filiaali portugali keeles koostatud sisemiste tegevuspõhimõtete ja menetluste käsiraamatut.
- Teha ja hallata filiaali rahapesu ja terrorismi rahastamise riskihindamist.
- Esitada Suspicious Transaction Report -teateid ning pidada eskalatsiooniregistreid ja aruandluslogisid.
- Jälgida sisseostetud AML-i tegevusi ja hinnata regulaarselt nende tulemuslikkust.
- Korraldada AML/CTF-i sisseelamis- ja iga-aastast täienduskoolitust ning pidada koolitusarvestust.
- Tagada AML-i andmete täielikkus, täpsus ja leitavus, sealhulgas säilitada kliendiandmeid seitse aastat pärast ärisuhte lõppemist.
- Teatada rahvusvaheliste finantssanktsioonide alla kuuluvast varast.
- Olla CMVM-i, Financial Intelligence Uniti ja DCIAP-i peamine kohalik kontakt järelevalvemenetluste ja kontrollide ajal.
Nõuded
- Kõrgharidus rahanduse, majanduse, õiguse või sellega seotud valdkonnas.
- Vähemalt viis aastat kogemust rahapesuvastase võitluse, finantskuritegevuse nõuetele vastavuse või sarnases rollis Portugali investeerimisühingus, kapitaliturgude organisatsioonis või reguleerivas või järelevalveasutuses.
- Põhjalikud teadmised seadusest Lei n.º 83/2017, määrusest Regulamento da CMVM n.º 2/2020, EL-i rahapesuvastase võitluse direktiividest, finantskuritegevuse tüpoloogiatest ja uurimisstandarditest.
- Tõestatud algatusvõime, analüütiline mõtlemine ja probleemilahendusoskus.
- Enesekindlus ja vastupidavus pingelistes olukordades töötamisel.
- Tugevad suhtlemis- ja suhete loomise oskused ning võime teha koostööd eri meeskondade ja hierarhiatasanditega.
- Võime kiiresti uut teavet omandada ja säilitada tehnilised teadmised AML-i uurimistes.
- Suurepärane kirjalik väljendusoskus, eriti regulatiivsete dokumentide ja aruannete koostamisel.
- Nõutav on kõrgtasemel portugali keele oskus kutsetöös.
- Nõutav on inglise keele tööalane oskus.
- Kogemus investeerimisühingus või kapitaliturgude keskkonnas, sealhulgas MiFID II või Código dos Valores Mobiliáriosi tundmine, tuleb suureks kasuks.
Hüved
- Väljakutseid pakkuv roll, mis toetab kiiret ametialast arengut.
- Võimalus aidata üles ehitada uuenduslikke teenuseid, mida kasutavad miljonid investorid.
- Koostöö võimekate, energiliste, toetavate ja tulemuslike kolleegidega.
- Heldelt koostatud tasupakett.