201 – 500 Anställda
Sponsor för visum för kvalificerade arbetstagareFinansKonsultverksamhetMarknadsföringTrading 212 är ett fintechföretag som utvecklar en global investeringsplattform för personer som vill investera på ett tillgängligt och självständigt sätt. Produkterna omfattar bland annat handel utan courtage, andelar av aktier, aktier och ETF:er, ISK-liknande sparprodukter, aktieutlåning och automatiserade investeringsportföljer, så kallade ”pies”, med stöd för flera valutor och tillgång till välkända börsnoterade företag.
Plattformen kombinerar investeringsverktyg med fokus på kontosäkerhet, transparens och regelefterlevnad i Storbritannien, EU och Australien. För potentiella medarbetare erbjuder Trading 212 möjligheten att arbeta med produkter som förenar fintech, investeringar, kundupplevelse och reglerade finansiella tjänster.
Chef för AML och finansiell brottslighet, Portugal (hybrid) – Trading 212
Trading 212 söker en chef för AML och finansiell brottslighet som ska övervaka efterlevnaden för den portugisiska filialen i företagets mobila investeringsmäklartjänst. Rollen omfattar regulatorisk rapportering, kvalitetssäkring, riskbedömningar, policyutveckling och kontakt med portugisiska myndigheter.
Beskrivning
- Granska AML-kontroller, varningar och utredningar inom första försvarslinjen som en del av den andra försvarslinjen.
- Genomföra kvalitetssäkringsgranskningar av filer för KYC, kundkännedom och utökad kundkännedom.
- Utvärdera utredningar av transaktionsövervakning och deras resultat.
- Granska eskaleringar av misstänkt aktivitet och bedöma om ärenden uppfyller tröskeln för extern regulatorisk rapportering.
- Stödja utarbetande, granskning och kvalitetssäkring av rapporter om misstänkt aktivitet och misstänkta transaktioner.
- Hålla sig uppdaterad om AML-, CMVM- och UIF-krav, Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020, tillämplig lagstiftning och bästa praxis i branschen.
- Ta fram rapporter om övervakning och kvalitetssäkring för AML-ledningen.
- Vägleda operativa team och ge konstruktiv återkoppling.
- Lämna in den obligatoriska årliga AML/CTF-rapporten om efterlevnad till CMVM.
- Förbättra AML-policyer, rutiner och kontrollramverk.
- Vara utsedd Responsável pelo Cumprimento Normativo gentemot Financial Intelligence Unit och DCIAP.
- Skapa, införa och underhålla filialens portugisiska manual för interna policyer och rutiner.
- Genomföra och underhålla filialens riskbedömning av penningtvätt och finansiering av terrorism.
- Lämna in rapporter om misstänkta transaktioner och underhålla eskaleringsregister och rapporteringsloggar.
- Övervaka utlagda AML-aktiviteter och genomföra regelbundna granskningar av deras resultat.
- Genomföra introduktionsutbildning och årliga repetitionsutbildningar inom AML/CTF samt underhålla utbildningsregister.
- Se till att AML-dokumentationen är fullständig, korrekt och sökbar, inklusive klientdokumentation i sju år efter att affärsrelationen har upphört.
- Rapportera tillgångar som omfattas av internationella finansiella sanktioner.
- Vara den primära lokala kontaktpersonen för CMVM, Financial Intelligence Unit och DCIAP i samband med tillsynsärenden och inspektioner.
Krav
- Eftergymnasial utbildning inom finans, ekonomi, juridik eller ett närliggande område.
- Minst fem års erfarenhet av AML, efterlevnad av regler mot finansiell brottslighet eller en närliggande funktion inom ett portugisiskt investeringsföretag, en kapitalmarknadsorganisation eller en tillsyns- eller övervakningsmyndighet.
- Omfattande kunskaper om Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020, EU:s AML-direktiv, typologier för finansiell brottslighet och utredningsstandarder.
- Dokumenterad initiativförmåga, analytisk förmåga och problemlösningsförmåga.
- Trygghet och motståndskraft vid arbete under press.
- Goda mellanmänskliga färdigheter och förmåga att bygga relationer samt samarbeta över team- och hierarkigränser.
- Förmåga att snabbt ta till sig ny information och upprätthålla teknisk expertis inom AML-utredningar.
- Utmärkt skriftlig kommunikationsförmåga, särskilt för regulatorisk dokumentation och rapportering.
- Avancerade yrkeskunskaper i portugisiska krävs.
- Yrkesmässiga kunskaper i engelska krävs.
- Erfarenhet från ett investeringsföretag eller en kapitalmarknadsmiljö, inklusive MiFID II eller Código dos Valores Mobiliários, är starkt meriterande.
Förmåner
- En utmanande roll som är utformad för att stödja snabb professionell utveckling.
- Möjlighet att bidra till att bygga innovativa tjänster som används av miljontals investerare.
- Samarbete med kompetenta, energiska, stödjande och högpresterande kollegor.
- Ett generöst ersättningspaket.