Trading 212 je tvrtka iz područja financijske tehnologije koja razvija globalnu investicijsku platformu za ljude koji žele pristupačno i samostalno ulagati. Njezini proizvodi uključuju trgovanje bez provizije, frakcijske dionice, dionice i ETF-ove, ISA račune, posuđivanje dionica i automatizirane investicijske „pite“, uz podršku za više valuta i pristup poznatim javnim kompanijama.
Platforma objedinjuje alate za ulaganje s naglaskom na sigurnost računa, transparentnost i usklađenost s regulatornim zahtjevima u Ujedinjenom Kraljevstvu, EU-u i Australiji. Potencijalnim zaposlenicima Trading 212 nudi priliku za rad na proizvodima koji povezuju financijsku tehnologiju, ulaganje, korisničko iskustvo i regulirane financijske usluge.
Voditelj AML-a i financijskog kriminala, Portugal (hibridno) – Trading 212
Trading 212 zapošljava voditelja AML-a i financijskog kriminala za nadzor usklađenosti portugalske podružnice mobilnog investicijskog brokera. Uloga obuhvaća regulatorno izvještavanje, osiguranje kvalitete, procjene rizika, razvoj politika i suradnju s portugalskim tijelima.
Opis
- Pregledavati AML kontrole, upozorenja i istrage Prve linije obrane u sklopu Druge linije obrane.
- Provjeravati kvalitetu KYC datoteka, dubinske analize klijenata i proširene dubinske analize klijenata.
- Procjenjivati istrage praćenja transakcija i njihove ishode.
- Pregledavati eskalacije sumnjivih aktivnosti i procjenjivati ispunjavaju li slučajevi prag za vanjsko regulatorno izvještavanje.
- Podupirati izradu, pregled i osiguranje kvalitete prijava sumnjivih aktivnosti i prijava sumnjivih transakcija.
- Pratiti aktualne zahtjeve AML-a, CMVM-a i UIF-a, Zakon br. 83/2017, Uredbu CMVM-a br. 2/2020, primjenjive zakone i najbolje prakse u industriji.
- Pripremati izvještaje o praćenju i osiguranju kvalitete za AML upravljanje.
- Usmjeravati operativne timove i pružati konstruktivno stručno propitivanje.
- Podnositi CMVM-u obvezno godišnje izvješće o usklađenosti s AML/CTF zahtjevima.
- Unaprjeđivati AML politike, postupke i okvire kontrola.
- Obnašati ulogu imenovane osobe odgovorne za regulatornu usklađenost za Financijsko-obavještajnu jedinicu i DCIAP.
- Izraditi, provoditi i održavati portugalski interni priručnik politika i postupaka podružnice.
- Provodi i održavati procjenu rizika pranja novca i financiranja terorizma za podružnicu.
- Podnositi prijave sumnjivih transakcija i održavati evidenciju eskalacija i izvještavanja.
- Nadzirati izdvojene AML aktivnosti i periodično pregledavati njihovu uspješnost.
- Provodi AML/CTF obuku pri uvođenju u posao i godišnje obnoviteljske obuke te održavati evidenciju obuka.
- Održavati AML evidencije potpunima, točnima i dostupnima, uključujući podatke o klijentima tijekom sedam godina nakon završetka poslovnog odnosa.
- Izvještavati o imovini koja podliježe međunarodnim financijskim sankcijama.
- Biti primarni lokalni kontakt za CMVM, Financijsko-obavještajnu jedinicu i DCIAP tijekom nadzornih postupaka i inspekcija.
Zahtjevi
- Visokoškolsko obrazovanje iz financija, ekonomije, prava ili srodnog područja.
- Najmanje pet godina iskustva u AML-u, usklađenosti povezanoj s financijskim kriminalom ili srodnoj funkciji u portugalskom investicijskom društvu, organizaciji tržišta kapitala ili regulatornom odnosno nadzornom tijelu.
- Sveobuhvatno poznavanje Zakona br. 83/2017, Uredbe CMVM-a br. 2/2020, direktiva EU-a o AML-u, tipologija financijskog kriminala i istražnih standarda.
- Dokazana inicijativa, analitičke sposobnosti i vještine rješavanja problema.
- Samopouzdanje i otpornost pri radu pod pritiskom.
- Izražene interpersonalne sposobnosti i sposobnosti izgradnje odnosa, uz mogućnost suradnje između timova i razina senioriteta.
- Sposobnost brzog usvajanja novih informacija i održavanja stručnosti u AML istragama.
- Izvrsne pisane komunikacijske vještine, osobito za regulatornu dokumentaciju i izvještavanje.
- Obavezno je napredno profesionalno znanje portugalskog jezika.
- Obavezno je profesionalno radno znanje engleskog jezika.
- Iskustvo u investicijskom društvu ili okruženju tržišta kapitala, uključujući MiFID II ili Zakonik o vrijednosnim papirima, izrazito je poželjno.
Pogodnosti
- Izazovna uloga osmišljena za podršku brzom profesionalnom razvoju.
- Prilika za sudjelovanje u izgradnji inovativnih usluga kojima se koristi milijuni ulagača.
- Suradnja sa sposobnim, energičnim, podržavajućim i uspješnim kolegama.
- Velikodušan paket naknada.