Trading 212 是一家金融科技公司，致力于为希望以便捷方式自主投资的人们打造全球投资平台。其产品包括零佣金交易、碎股交易、股票和 ETF、ISA、股票借贷，以及自动化投资“组合”，并支持多种货币和投资于知名上市公司。
该平台将投资工具与账户安全、透明度及英国、欧盟和澳大利亚的监管合规重点相结合。对于潜在员工而言，Trading 212 提供了参与金融科技、投资、客户体验和受监管金融服务相关产品开发的机会。
反洗钱与金融犯罪经理，葡萄牙（混合办公）- Trading 212
Trading 212 正在招聘反洗钱与金融犯罪经理，负责其移动投资经纪业务葡萄牙分支机构的合规工作。 该职位涵盖监管报告、质量保证、风险评估、政策制定以及与葡萄牙主管机构的沟通。
描述
- 作为第二道防线的一部分，审查反洗钱控制措施、警报以及第一道防线的调查。
- 对 KYC、客户尽职调查和强化尽职调查档案开展质量保证审查。
- 评估交易监控调查及其结果。
- 审查可疑活动升级事项，并评估相关案件是否达到向外部监管机构报告的门槛。
- 支持可疑活动报告和可疑交易报告的起草、审查及质量保证工作。
- 持续了解反洗钱、CMVM 和 UIF 的要求、《第 83/2017 号法律》、《CMVM 第 2/2020 号条例》、适用法律及行业最佳实践。
- 为反洗钱管理层准备监控和质量保证报告。
- 指导运营团队并提出建设性意见。
- 向 CMVM 提交强制性年度反洗钱/反恐怖融资合规报告。
- 完善反洗钱政策、程序和控制框架。
- 担任金融情报组和 DCIAP 指定的合规负责人。
- 创建、实施并维护分支机构的葡萄牙语内部政策和程序手册。
- 开展并维护分支机构的洗钱和恐怖融资风险评估。
- 提交可疑交易报告，并维护升级记录和报告日志。
- 监督外包的反洗钱活动，并定期审查其执行情况。
- 开展反洗钱/反恐怖融资入职培训和年度复训，并维护培训记录。
- 确保反洗钱记录完整、准确且可检索，包括在业务关系结束后保存客户记录七年。
- 报告受国际金融制裁约束的资产。
- 在监管事项和检查期间，担任 CMVM、金融情报组和 DCIAP 的主要当地联系人。
任职要求
- 拥有金融、经济学、法律或相关专业的大学学历。
- 至少五年在葡萄牙投资公司、资本市场机构或监管、监督机构从事反洗钱、金融犯罪合规或相关职能的工作经验。
- 全面了解《第 83/2017 号法律》、《CMVM 第 2/2020 号条例》、欧盟反洗钱指令、金融犯罪类型及调查标准。
- 具备主动性、分析能力和解决问题的能力。
- 能够在压力下自信且坚韧地工作。
- 具备出色的人际交往和关系建立能力，能够与不同团队及各级别人员协作。
- 能够快速学习新信息，并持续保持反洗钱调查方面的专业能力。
- 具备出色的书面沟通能力，尤其擅长监管文件和报告撰写。
- 要求具备高级职业葡萄牙语能力。
- 要求具备工作所需的英语能力。
- 具有投资公司或资本市场环境经验，包括 MiFID II 或《证券法典》相关经验者优先。
福利待遇
- 具有挑战性的职位，助力快速实现职业成长。
- 有机会参与构建数百万投资者使用的创新服务。
- 与能力出众、充满活力、乐于支持他人且表现优异的同事合作。
- 优厚的薪酬待遇。