Trading 212 ist ein Finanztechnologieunternehmen, das eine globale Investmentplattform für Menschen entwickelt, die unkompliziert und eigenständig investieren möchten. Zu den Produkten gehören provisionsfreies Handeln, Bruchteilaktien, Aktien und ETFs, ISAs, Wertpapierleihe sowie automatisierte Investment-„Pies“. Die Plattform unterstützt mehrere Währungen und bietet Zugang zu bekannten börsennotierten Unternehmen.
Die Plattform verbindet Anlageinstrumente mit einem Fokus auf Kontosicherheit, Transparenz und regulatorische Konformität im Vereinigten Königreich, in der EU und in Australien. Für potenzielle Mitarbeitende bietet Trading 212 die Möglichkeit, an Produkten an der Schnittstelle von Finanztechnologie, Investitionen, Kundenerlebnis und regulierten Finanzdienstleistungen zu arbeiten.
Manager für Geldwäschebekämpfung und Finanzkriminalität, Portugal (Hybrid) – Trading 212
Trading 212 sucht einen Manager für Geldwäschebekämpfung und Finanzkriminalität zur Überwachung der Compliance der portugiesischen Niederlassung seines mobilen Investmentbrokers. Die Position umfasst regulatorische Berichterstattung, Qualitätssicherung, Risikobewertungen, Richtlinienentwicklung und den Austausch mit portugiesischen Behörden.
Beschreibung
- Überprüfen Sie AML-Kontrollen, Warnmeldungen und Untersuchungen der First Line of Defense als Teil der zweiten Verteidigungslinie.
- Führen Sie Qualitätssicherungsprüfungen von KYC-, Customer-Due-Diligence- und Enhanced-Due-Diligence-Akten durch.
- Bewerten Sie Untersuchungen zur Transaktionsüberwachung und deren Ergebnisse.
- Prüfen Sie Eskalationen verdächtiger Aktivitäten und beurteilen Sie, ob Fälle die Schwelle für eine externe regulatorische Meldung erreichen.
- Unterstützen Sie die Erstellung, Prüfung und Qualitätssicherung von Verdachtsmeldungen und Meldungen verdächtiger Transaktionen.
- Halten Sie sich über AML-, CMVM- und UIF-Anforderungen, Lei n.º 83/2017, Regulamento da CMVM n.º 2/2020, geltende Gesetze und bewährte Branchenpraktiken auf dem Laufenden.
- Erstellen Sie Überwachungs- und Qualitätssicherungsberichte für das AML-Management.
- Leiten Sie operative Teams an und bringen Sie konstruktive Einwände ein.
- Reichen Sie den vorgeschriebenen jährlichen AML/CTF-Compliance-Bericht bei der CMVM ein.
- Verbessern Sie AML-Richtlinien, -Verfahren und Kontrollrahmen.
- Fungieren Sie als benannte Person für die Einhaltung der Vorschriften gegenüber der Financial Intelligence Unit und DCIAP.
- Erstellen, implementieren und pflegen Sie das portugiesische Handbuch der internen Richtlinien und Verfahren der Niederlassung.
- Führen Sie die Risikobewertung der Niederlassung in Bezug auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung durch und halten Sie sie aktuell.
- Reichen Sie Meldungen verdächtiger Transaktionen ein und pflegen Sie Eskalationsaufzeichnungen und Melderegister.
- Überwachen Sie ausgelagerte AML-Aktivitäten und führen Sie regelmäßige Leistungsprüfungen durch.
- Führen Sie AML/CTF-Onboarding-Schulungen und jährliche Auffrischungsschulungen durch und pflegen Sie die Schulungsaufzeichnungen.
- Sorgen Sie dafür, dass AML-Aufzeichnungen vollständig, korrekt und abrufbar sind, einschließlich Kundenaufzeichnungen für sieben Jahre nach Beendigung der Geschäftsbeziehung.
- Melden Sie Vermögenswerte, die internationalen Finanzsanktionen unterliegen.
- Fungieren Sie bei aufsichtsrechtlichen Angelegenheiten und Prüfungen als wichtigste lokale Ansprechperson für CMVM, die Financial Intelligence Unit und DCIAP.
Anforderungen
- Hochschulabschluss in Finanzen, Wirtschaftswissenschaften, Recht oder einem verwandten Fachgebiet.
- Mindestens fünf Jahre Erfahrung in der Geldwäschebekämpfung, der Compliance im Bereich Finanzkriminalität oder einer verwandten Funktion bei einer portugiesischen Wertpapierfirma, einem Kapitalmarktunternehmen oder einer Aufsichts- oder Regulierungsbehörde.
- Umfassende Kenntnisse der Lei n.º 83/2017, des Regulamento da CMVM n.º 2/2020, der EU-Geldwäscherichtlinien, Typologien der Finanzkriminalität und Untersuchungsstandards.
- Ausgeprägte Eigeninitiative sowie analytische Fähigkeiten und Problemlösungskompetenz.
- Sicheres Auftreten und Belastbarkeit bei der Arbeit unter Druck.
- Ausgeprägte zwischenmenschliche Fähigkeiten und die Fähigkeit, Beziehungen aufzubauen sowie team- und hierarchieübergreifend zusammenzuarbeiten.
- Fähigkeit, neue Informationen schnell aufzunehmen und fachliche AML-Kenntnisse in Untersuchungen aufrechtzuerhalten.
- Sehr gute schriftliche Kommunikationsfähigkeiten, insbesondere für regulatorische Dokumentation und Berichte.
- Fortgeschrittene berufliche Portugiesischkenntnisse sind erforderlich.
- Berufliche Arbeitskenntnisse in Englisch sind erforderlich.
- Erfahrung in einer Wertpapierfirma oder im Kapitalmarktumfeld, einschließlich MiFID II oder Código dos Valores Mobiliários, ist sehr wünschenswert.
Zusatzleistungen
- Eine anspruchsvolle Position, die schnelles berufliches Wachstum unterstützt.
- Die Möglichkeit, innovative Dienstleistungen mitzugestalten, die von Millionen Anlegern genutzt werden.
- Zusammenarbeit mit kompetenten, engagierten, unterstützenden und leistungsstarken Kolleginnen und Kollegen.
- Ein großzügiges Vergütungspaket.