Trading 212 — фінтех-компанія, яка створює глобальну інвестиційну платформу для людей, що хочуть самостійно інвестувати на доступних умовах. Її продукти охоплюють торгівлю без комісій, дробові акції, акції та ETF, індивідуальні ощадні рахунки (ISA), передачу акцій у позику й автоматизовані інвестиційні «паї», а також підтримку кількох валют і доступ до акцій відомих публічних компаній.
Платформа поєднує інвестиційні інструменти з особливою увагою до безпеки рахунків, прозорості та дотримання нормативних вимог у Великій Британії, ЄС і Австралії. Для потенційних працівників Trading 212 пропонує можливість працювати над продуктами, що поєднують фінансові технології, інвестиції, клієнтський досвід і регульовані фінансові послуги.
Менеджер з ПВК та фінансових злочинів, Португалія (гібридний формат) — Trading 212
Trading 212 шукає менеджера з протидії відмиванню коштів і фінансовим злочинам для контролю дотримання вимог португальською філією мобільного інвестиційного брокера. Роль охоплює регуляторну звітність, контроль якості, оцінювання ризиків, розроблення політик і взаємодію з португальськими органами влади.
Опис
- Перевіряти заходи контролю ПВК, сповіщення та розслідування Першої лінії захисту в межах функцій Другої лінії.
- Проводити перевірки якості файлів KYC, комплексної перевірки клієнтів і поглибленої перевірки клієнтів.
- Оцінювати розслідування в межах моніторингу транзакцій та їхні результати.
- Перевіряти ескалації підозрілої активності й оцінювати, чи досягають справи порога для зовнішньої регуляторної звітності.
- Підтримувати підготовку, перевірку та контроль якості звітів про підозрілу активність і звітів про підозрілі транзакції.
- Стежити за актуальними вимогами у сфері ПВК, CMVM і UIF, Законом № 83/2017, Регламентом CMVM № 2/2020, застосовним законодавством і найкращими галузевими практиками.
- Готувати звіти про моніторинг і контроль якості для керівництва з ПВК.
- Спрямовувати операційні команди та надавати конструктивні зауваження.
- Подавати обов’язковий щорічний звіт про дотримання вимог ПВК/ФТ до CMVM.
- Удосконалювати політики, процедури та системи контролю у сфері ПВК.
- Виконувати функції призначеного Responsável pelo Cumprimento Normativo для Підрозділу фінансової інформації та DCIAP.
- Створювати, впроваджувати й підтримувати посібник філії з внутрішніх політик і процедур португальською мовою.
- Проводити та підтримувати оцінювання ризиків відмивання коштів і фінансування тероризму для філії.
- Подавати звіти про підозрілі транзакції, вести записи ескалацій і журнали звітності.
- Контролювати передані на аутсорсинг заходи з ПВК і періодично перевіряти якість їх виконання.
- Проводити вступне та щорічне повторне навчання з ПВК/ФТ і вести записи про навчання.
- Забезпечувати повноту, точність і доступність записів з ПВК, зокрема зберігати клієнтські записи протягом семи років після завершення ділових відносин.
- Звітувати про активи, на які поширюються міжнародні фінансові санкції.
- Виконувати роль основної місцевої контактної особи для CMVM, Підрозділу фінансової інформації та DCIAP під час наглядових заходів і перевірок.
Вимоги
- Вища освіта у сфері фінансів, економіки, права або суміжній дисципліні.
- Щонайменше п’ять років досвіду у сфері ПВК, комплаєнсу щодо фінансових злочинів або суміжній функції в португальській інвестиційній фірмі, організації ринку капіталу або регуляторному чи наглядовому органі.
- Глибокі знання Закону № 83/2017, Регламенту CMVM № 2/2020, директив ЄС щодо ПВК, типологій фінансових злочинів і стандартів розслідувань.
- Продемонстровані ініціативність, аналітичні здібності та навички розв’язання проблем.
- Упевненість і стійкість під час роботи в умовах тиску.
- Розвинені навички міжособистісного спілкування та побудови відносин, здатність співпрацювати з командами й працівниками різних рівнів.
- Здатність швидко опановувати нову інформацію та підтримувати технічну експертизу у розслідуваннях ПВК.
- Відмінні навички письмової комунікації, особливо для регуляторної документації та звітності.
- Потрібен просунутий професійний рівень португальської мови.
- Потрібен професійний робочий рівень англійської мови.
- Досвід роботи в інвестиційній фірмі або у сфері ринку капіталу, зокрема знання MiFID II чи Código dos Valores Mobiliários, буде значною перевагою.
Переваги
- Складна посада, розрахована на швидке професійне зростання.
- Можливість допомагати створювати інноваційні сервіси, якими користуються мільйони інвесторів.
- Співпраця з компетентними, енергійними, підтримувальними та високоефективними колегами.
- Щедрий пакет винагороди.