Trading 212
Trading 212

Trading 212 एक वित्तीय प्रौद्योगिकी कंपनी है, जो उन लोगों के लिए वैश्विक निवेश मंच बना रही है जो सुलभ और स्वयं-निर्देशित निवेश करना चाहते हैं। इसके उत्पादों में कमीशन-मुक्त ट्रेडिंग, आंशिक शेयर, स्टॉक्स और ETF, ISA, शेयर उधार देना और स्वचालित निवेश “पाई” शामिल हैं। यह कई मुद्राओं का समर्थन करता है और जानी-मानी सार्वजनिक कंपनियों तक पहुँच प्रदान करता है।

यह मंच निवेश उपकरणों को खाता सुरक्षा, पारदर्शिता और यूके, यूरोपीय संघ तथा ऑस्ट्रेलिया में नियामकीय अनुपालन पर ध्यान केंद्रित करने के साथ जोड़ता है। संभावित कर्मचारियों के लिए Trading 212 ऐसे उत्पादों पर काम करने का अवसर प्रदान करता है जो वित्तीय प्रौद्योगिकी, निवेश, ग्राहक अनुभव और विनियमित वित्तीय सेवाओं को जोड़ते हैं।

एएमएल और वित्तीय अपराध प्रबंधक, पुर्तगाल (हाइब्रिड) - ट्रेडिंग 212

ट्रेडिंग 212 अपने मोबाइल निवेश ब्रोकरेज की पुर्तगाली शाखा के अनुपालन की निगरानी के लिए एएमएल और वित्तीय अपराध प्रबंधक नियुक्त कर रहा है। इस भूमिका में नियामकीय रिपोर्टिंग, गुणवत्ता आश्वासन, जोखिम आकलन, नीतियों का विकास और पुर्तगाली अधिकारियों के साथ समन्वय शामिल है।

विवरण

  • दूसरी अनुपालन पंक्ति के हिस्से के रूप में एएमएल नियंत्रणों, अलर्ट और प्रथम अनुपालन पंक्ति की जांचों की समीक्षा करें।
  • केवाईसी, ग्राहक समुचित जांच और उन्नत समुचित जांच फाइलों की गुणवत्ता आश्वासन समीक्षा करें।
  • लेन-देन निगरानी जांचों और उनके परिणामों का मूल्यांकन करें।
  • संदिग्ध गतिविधि की बढ़ाई गई जांचों की समीक्षा करें और आकलन करें कि मामले बाहरी नियामकीय रिपोर्टिंग की सीमा पूरी करते हैं या नहीं।
  • संदिग्ध गतिविधि रिपोर्ट और संदिग्ध लेन-देन रिपोर्ट तैयार करने, उनकी समीक्षा तथा गुणवत्ता आश्वासन में सहायता करें।
  • एएमएल, सीएमवीएम और यूआईएफ की आवश्यकताओं, कानून संख्या 83/2017, सीएमवीएम विनियम संख्या 2/2020, लागू कानूनों और उद्योग की सर्वोत्तम प्रथाओं से लगातार परिचित रहें।
  • एएमएल प्रबंधन के लिए निगरानी और गुणवत्ता आश्वासन रिपोर्ट तैयार करें।
  • परिचालन टीमों का मार्गदर्शन करें और रचनात्मक चुनौती प्रदान करें।
  • सीएमवीएम को अनिवार्य वार्षिक एएमएल/सीटीएफ अनुपालन रिपोर्ट प्रस्तुत करें।
  • एएमएल नीतियों, प्रक्रियाओं और नियंत्रण ढांचों को बेहतर बनाएं।
  • वित्तीय खुफिया इकाई और डीसीआईएपी के लिए नामित अनुपालन अधिकारी के रूप में कार्य करें।
  • शाखा की पुर्तगाली आंतरिक नीतियों और प्रक्रियाओं की पुस्तिका बनाएं, लागू करें और उसका रखरखाव करें।
  • शाखा के धन शोधन और आतंकवादी वित्तपोषण जोखिम आकलन का संचालन और रखरखाव करें।
  • संदिग्ध लेन-देन रिपोर्ट प्रस्तुत करें तथा बढ़ाई गई जांच के रिकॉर्ड और रिपोर्टिंग लॉग बनाए रखें।
  • आउटसोर्स की गई एएमएल गतिविधियों की निगरानी करें और उनके प्रदर्शन की आवधिक समीक्षा करें।
  • एएमएल/सीटीएफ संबंधी आरंभिक और वार्षिक पुनश्चर्या प्रशिक्षण दें तथा प्रशिक्षण रिकॉर्ड बनाए रखें।
  • एएमएल रिकॉर्ड को पूर्ण, सटीक और आसानी से प्राप्त करने योग्य रखें, जिसमें व्यावसायिक संबंध समाप्त होने के बाद सात वर्षों तक ग्राहक रिकॉर्ड शामिल हैं।
  • अंतरराष्ट्रीय वित्तीय प्रतिबंधों के अधीन परिसंपत्तियों की रिपोर्ट करें।
  • पर्यवेक्षण संबंधी मामलों और निरीक्षणों के दौरान सीएमवीएम, वित्तीय खुफिया इकाई और डीसीआईएपी के लिए प्राथमिक स्थानीय संपर्क के रूप में कार्य करें।

आवश्यकताएँ

  • वित्त, अर्थशास्त्र, कानून या संबंधित विषय में डिग्री-स्तरीय शिक्षा।
  • पुर्तगाली निवेश फर्म, पूंजी बाजार संगठन या नियामकीय अथवा पर्यवेक्षी प्राधिकरण में एएमएल, वित्तीय अपराध अनुपालन या संबंधित कार्य में कम से कम पांच वर्ष का अनुभव।
  • कानून संख्या 83/2017, सीएमवीएम विनियम संख्या 2/2020, यूरोपीय संघ के एएमएल निर्देशों, वित्तीय अपराध की प्रवृत्तियों और जांच मानकों का व्यापक ज्ञान।
  • पहल करने, विश्लेषण करने और समस्याओं का समाधान करने की सिद्ध क्षमता।
  • दबाव में काम करते समय आत्मविश्वास और दृढ़ता।
  • मजबूत पारस्परिक और संबंध-निर्माण क्षमताएं, तथा विभिन्न टीमों और वरिष्ठता स्तरों के साथ सहयोग करने की क्षमता।
  • नई जानकारी जल्दी सीखने और एएमएल जांच में तकनीकी विशेषज्ञता बनाए रखने की क्षमता।
  • उत्कृष्ट लिखित संचार कौशल, विशेष रूप से नियामकीय दस्तावेज और रिपोर्ट तैयार करने में।
  • उन्नत पेशेवर पुर्तगाली दक्षता आवश्यक है।
  • अंग्रेजी में पेशेवर कार्य-दक्षता आवश्यक है।
  • निवेश फर्म या पूंजी बाजार के परिवेश का अनुभव, जिसमें MiFID II या Código dos Valores Mobiliários शामिल हो, को विशेष प्राथमिकता दी जाएगी।

लाभ

  • तेजी से पेशेवर विकास में सहायता करने वाली चुनौतीपूर्ण भूमिका।
  • लाखों निवेशकों द्वारा उपयोग की जाने वाली नवीन सेवाओं के निर्माण में योगदान देने का अवसर।
  • सक्षम, ऊर्जावान, सहयोगी और उच्च प्रदर्शन करने वाले सहकर्मियों के साथ काम करने का अवसर।
  • उदार पारिश्रमिक पैकेज।