Η Trading 212 είναι εταιρεία χρηματοοικονομικής τεχνολογίας που αναπτύσσει μια παγκόσμια επενδυτική πλατφόρμα για ανθρώπους που θέλουν προσιτές, αυτοκατευθυνόμενες επενδύσεις. Τα προϊόντα της περιλαμβάνουν συναλλαγές χωρίς προμήθεια, κλασματικές μετοχές, μετοχές και ETF, ISA, δανεισμό μετοχών και αυτοματοποιημένα «καλάθια» επενδύσεων, με υποστήριξη πολλών νομισμάτων και πρόσβαση σε γνωστές εισηγμένες εταιρείες.
Η πλατφόρμα συνδυάζει επενδυτικά εργαλεία με έμφαση στην ασφάλεια των λογαριασμών, τη διαφάνεια και τη συμμόρφωση με το κανονιστικό πλαίσιο στο Ηνωμένο Βασίλειο, την Ευρωπαϊκή Ένωση και την Αυστραλία. Για τους υποψήφιους εργαζομένους, η Trading 212 προσφέρει την ευκαιρία να εργαστούν σε προϊόντα που συνδέουν τη χρηματοοικονομική τεχνολογία, τις επενδύσεις, την εμπειρία πελάτη και τις ρυθμιζόμενες χρηματοοικονομικές υπηρεσίες.
Διευθυντής Καταπολέμησης Ξεπλύματος Χρήματος και Οικονομικού Εγκλήματος, Πορτογαλία (Υβριδικά) - Trading 212
Η Trading 212 προσλαμβάνει Διευθυντή Καταπολέμησης Ξεπλύματος Χρήματος και Οικονομικού Εγκλήματος για την εποπτεία της κανονιστικής συμμόρφωσης του πορτογαλικού υποκαταστήματός της ως mobile χρηματιστηριακής εταιρείας. Ο ρόλος καλύπτει κανονιστικές αναφορές, διασφάλιση ποιότητας, αξιολογήσεις κινδύνων, ανάπτυξη πολιτικών και συνεργασία με τις πορτογαλικές αρχές.
Περιγραφή
- Επανεξέταση των ελέγχων, των ειδοποιήσεων και των ερευνών της Πρώτης Γραμμής Άμυνας για την καταπολέμηση του ξεπλύματος χρήματος, στο πλαίσιο της Δεύτερης Γραμμής Άμυνας.
- Διενέργεια ελέγχων διασφάλισης ποιότητας σε αρχεία KYC, δέουσας επιμέλειας πελατών και ενισχυμένης δέουσας επιμέλειας.
- Αξιολόγηση των ερευνών παρακολούθησης συναλλαγών και των αποτελεσμάτων τους.
- Επανεξέταση κλιμακώσεων ύποπτης δραστηριότητας και αξιολόγηση του κατά πόσον οι υποθέσεις πληρούν το όριο για εξωτερική κανονιστική αναφορά.
- Υποστήριξη της σύνταξης, της επανεξέτασης και της διασφάλισης ποιότητας Αναφορών Ύποπτης Δραστηριότητας και Αναφορών Ύποπτων Συναλλαγών.
- Παρακολούθηση των απαιτήσεων AML, CMVM και UIF, του Νόμου 83/2017, του Κανονισμού CMVM 2/2020, της ισχύουσας νομοθεσίας και των βέλτιστων πρακτικών του κλάδου.
- Σύνταξη αναφορών παρακολούθησης και διασφάλισης ποιότητας για τη διοίκηση AML.
- Καθοδήγηση των επιχειρησιακών ομάδων και παροχή εποικοδομητικής αμφισβήτησης.
- Υποβολή της υποχρεωτικής ετήσιας αναφοράς συμμόρφωσης AML/CTF στην CMVM.
- Ενίσχυση των πολιτικών, των διαδικασιών και των πλαισίων ελέγχου AML.
- Εκτέλεση καθηκόντων ορισμένου Υπεύθυνου Κανονιστικής Συμμόρφωσης για τη Μονάδα Χρηματοοικονομικών Πληροφοριών και το DCIAP.
- Δημιουργία, εφαρμογή και συντήρηση του πορτογαλικού εγχειριδίου εσωτερικών πολιτικών και διαδικασιών του υποκαταστήματος.
- Διενέργεια και συντήρηση της αξιολόγησης κινδύνου του υποκαταστήματος για ξέπλυμα χρήματος και χρηματοδότηση της τρομοκρατίας.
- Υποβολή Αναφορών Ύποπτων Συναλλαγών και τήρηση αρχείων κλιμακώσεων και ημερολογίων αναφορών.
- Εποπτεία δραστηριοτήτων AML που έχουν ανατεθεί σε εξωτερικούς συνεργάτες και περιοδική επανεξέταση της απόδοσής τους.
- Παροχή εισαγωγικής και ετήσιας επαναληπτικής εκπαίδευσης AML/CTF και τήρηση αρχείων εκπαίδευσης.
- Διασφάλιση ότι τα αρχεία AML είναι πλήρη, ακριβή και ανακτήσιμα, συμπεριλαμβανομένων των αρχείων πελατών για επτά έτη μετά τη λήξη της επιχειρηματικής σχέσης.
- Αναφορά περιουσιακών στοιχείων που υπόκεινται σε διεθνείς χρηματοοικονομικές κυρώσεις.
- Εκτέλεση καθηκόντων κύριου τοπικού σημείου επαφής για την CMVM, τη Μονάδα Χρηματοοικονομικών Πληροφοριών και το DCIAP κατά τη διάρκεια εποπτικών θεμάτων και επιθεωρήσεων.
Απαιτήσεις
- Πανεπιστημιακές σπουδές σε Χρηματοοικονομικά, Οικονομικά, Νομική ή συναφή κλάδο.
- Τουλάχιστον πέντε έτη εμπειρίας σε AML, κανονιστική συμμόρφωση οικονομικού εγκλήματος ή συναφή λειτουργία σε πορτογαλική επενδυτική εταιρεία, οργανισμό κεφαλαιαγορών ή ρυθμιστική ή εποπτική αρχή.
- Εκτενής γνώση του Νόμου 83/2017, του Κανονισμού CMVM 2/2020, των Οδηγιών AML της ΕΕ, των τυπολογιών οικονομικού εγκλήματος και των προτύπων έρευνας.
- Αποδεδειγμένη πρωτοβουλία, αναλυτική ικανότητα και δεξιότητες επίλυσης προβλημάτων.
- Αυτοπεποίθηση και ανθεκτικότητα στην εργασία υπό πίεση.
- Ισχυρές διαπροσωπικές δεξιότητες και ικανότητες ανάπτυξης σχέσεων, με δυνατότητα συνεργασίας μεταξύ ομάδων και επιπέδων ιεραρχίας.
- Ικανότητα γρήγορης εκμάθησης νέων πληροφοριών και διατήρησης τεχνικής εξειδίκευσης σε έρευνες AML.
- Άριστη γραπτή επικοινωνία, ιδίως για κανονιστική τεκμηρίωση και αναφορές.
- Απαιτείται προχωρημένο επαγγελματικό επίπεδο πορτογαλικών.
- Απαιτείται επαγγελματική επάρκεια στα αγγλικά.
- Η εμπειρία σε επενδυτική εταιρεία ή περιβάλλον κεφαλαιαγορών, συμπεριλαμβανομένων των MiFID II ή Código dos Valores Mobiliários, θεωρείται ιδιαίτερα επιθυμητή.
Παροχές
- Ένας απαιτητικός ρόλος σχεδιασμένος για την υποστήριξη της ταχείας επαγγελματικής ανάπτυξης.
- Η ευκαιρία να συμβάλετε στη δημιουργία καινοτόμων υπηρεσιών που χρησιμοποιούνται από εκατομμύρια επενδυτές.
- Συνεργασία με ικανούς, ενεργητικούς, υποστηρικτικούς και υψηλής απόδοσης συναδέλφους.
- Γενναιόδωρο πακέτο αποδοχών.