A Trading 212 olyan pénzügyi technológiai vállalat, amely globális befektetési platformot fejleszt az elérhető, önálló befektetés iránt érdeklődők számára. Termékei közé tartozik a jutalékmentes kereskedés, a tört részvények, a részvények és ETF-ek, az ISA-k, a részvénykölcsönzés, valamint az automatizált befektetési „kosarak”. A platform több pénznemet támogat, és hozzáférést biztosít ismert, tőzsdén jegyzett vállalatokhoz.
A platform a befektetési eszközöket a számlabiztonságra, az átláthatóságra és az Egyesült Királyságban, az Európai Unióban és Ausztráliában érvényes szabályozásoknak való megfelelésre helyezett hangsúllyal egyesíti. A leendő munkatársak számára a Trading 212 lehetőséget kínál olyan termékeken dolgozni, amelyek összekapcsolják a pénzügyi technológiát, a befektetést, az ügyfélélményt és a szabályozott pénzügyi szolgáltatásokat.
AML- és pénzügyi bűnözési menedzser, Portugália (hibrid) - Trading 212
A Trading 212 AML- és pénzügyi bűnözési menedzsert keres portugáliai fióktelepének megfelelőségi felügyeletére mobil befektetési brókeri szolgáltatásához. A munkakör magában foglalja a hatósági jelentéstételt, a minőségbiztosítást, a kockázatértékeléseket, a szabályzatok kidolgozását és a portugál hatóságokkal való kapcsolattartást.
Leírás
- A második védelmi vonal részeként felülvizsgálni az AML-kontrollokat, a riasztásokat és az első védelmi vonal vizsgálatait.
- Minőségbiztosítási felülvizsgálatokat végezni a KYC-, ügyfél-átvilágítási és fokozott ügyfél-átvilágítási aktákon.
- Értékelni a tranzakciómonitoring-vizsgálatokat és azok eredményeit.
- Felülvizsgálni a gyanús tevékenységekkel kapcsolatos eszkalációkat, és megítélni, hogy az ügyek elérik-e a külső hatósági jelentéstétel küszöbét.
- Támogatni a gyanús tevékenységről szóló jelentések és a gyanús tranzakciókról szóló jelentések elkészítését, felülvizsgálatát és minőségbiztosítását.
- Naprakésznek maradni az AML-, CMVM- és UIF-követelmények, a 83/2017. sz. törvény, a CMVM 2/2020. sz. rendelete, az alkalmazandó jogszabályok és az iparági bevált gyakorlatok terén.
- Monitoring- és minőségbiztosítási jelentéseket készíteni az AML-vezetés számára.
- Irányítani a működési csapatokat, és építő jellegű szakmai kihívást nyújtani.
- Benyújtani a kötelező éves AML/CTF-megfelelőségi jelentést a CMVM részére.
- Fejleszteni az AML-szabályzatokat, eljárásokat és kontrollkereteket.
- Kijelölt megfelelőségi felelősként eljárni a Pénzügyi Hírszerző Egység és a DCIAP felé.
- Létrehozni, bevezetni és karbantartani a fióktelep portugál nyelvű belső szabályzat- és eljárási kézikönyvét.
- Elvégezni és naprakészen tartani a fióktelep pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatértékelését.
- Benyújtani a gyanús tranzakciókról szóló jelentéseket, valamint vezetni az eszkalációs nyilvántartásokat és jelentési naplókat.
- Felügyelni a kiszervezett AML-tevékenységeket, és rendszeresen felülvizsgálni teljesítményüket.
- Megtartani az AML/CTF-belépő és éves ismétlő képzéseket, valamint vezetni a képzési nyilvántartásokat.
- Biztosítani az AML-nyilvántartások teljességét, pontosságát és visszakereshetőségét, beleértve az ügyfél-nyilvántartásokat is az üzleti kapcsolat megszűnését követő hét évig.
- Jelenteni a nemzetközi pénzügyi szankciók hatálya alá tartozó eszközöket.
- Felügyeleti ügyek és ellenőrzések során elsődleges helyi kapcsolattartóként eljárni a CMVM, a Pénzügyi Hírszerző Egység és a DCIAP felé.
Követelmények
- Pénzügyi, közgazdasági, jogi vagy kapcsolódó területen szerzett felsőfokú végzettség.
- Legalább öt év tapasztalat AML, pénzügyi bűnözési megfelelőség vagy kapcsolódó területen portugáliai befektetési vállalkozásnál, tőkepiaci szervezetnél, illetve szabályozó vagy felügyeleti hatóságnál.
- A 83/2017. sz. törvény, a CMVM 2/2020. sz. rendelete, az uniós AML-irányelvek, a pénzügyi bűnözési tipológiák és a vizsgálati standardok átfogó ismerete.
- Bizonyított kezdeményezőkészség, analitikus gondolkodás és problémamegoldó képesség.
- Magabiztos és ellenálló munkavégzés nyomás alatt.
- Kiváló interperszonális és kapcsolatépítési készségek, valamint együttműködési képesség különböző csapatokkal és hierarchiaszintekkel.
- Új információk gyors elsajátításának és az AML-vizsgálatok terén szerzett szakmai tudás fenntartásának képessége.
- Kiváló írásbeli kommunikációs készség, különösen hatósági dokumentáció és jelentéstétel terén.
- A magas szintű szakmai portugálnyelv-tudás kötelező.
- Az angol nyelv professzionális munkavégzéshez szükséges szintű ismerete kötelező.
- Befektetési vállalkozásnál vagy tőkepiaci környezetben szerzett tapasztalat, beleértve a MiFID II-t vagy a Código dos Valores Mobiliáriost, erősen előnyt jelent.
Juttatások
- Kihívást jelentő munkakör, amelyet a gyors szakmai fejlődés támogatására alakítottak ki.
- Lehetőség innovatív, több millió befektető által használt szolgáltatások kiépítésében való részvételre.
- Együttműködés tehetséges, energikus, támogató és kiemelkedő teljesítményű kollégákkal.
- Versenyképes javadalmazási csomag.