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Savvy Wealth
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51 – 200 Employés
Sponsor de visa H1BConseilMarketingSoins de santé
Savvy Wealth est une société de gestion de patrimoine axée sur la technologie, qui accompagne des personnes fortunées grâce à une planification financière personnalisée et à la gestion des investissements. Sa plateforme réunit des conseillers financiers expérimentés et des outils numériques, notamment un tableau de bord accessible permettant de suivre les investissements et les performances financières. En associant accompagnement humain et technologie, Savvy Wealth favorise une approche transparente et centrée sur le client pour la gestion des objectifs financiers à long terme, et offre des opportunités aux professionnels qui souhaitent contribuer à façonner l’avenir de la gestion de patrimoine.
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Offres de l’entreprise

Associate opérations juridiques chez Savvy Wealth (hybride à New York)

Savvy Wealth recherche un Associate opérations juridiques pour renforcer ses systèmes juridiques et de conformité basés sur l’IA. Le poste couvre la gestion des fournisseurs, les obligations des RIA et des courtiers, les contrats, les calendriers réglementaires et les dépenses engagées auprès de conseils externes.

USÉtats-UnisNYNew York
120 000 $ – 140 000 $ / an
HybrideTemps pleinJuniorIntermédiaireAucun diplôme requisLangue Requise : anglaisAvocat

Description

  • Renforcer et développer les opérations juridiques et de conformité de Savvy Wealth
  • Gérer l’ensemble du cycle de vie des fournisseurs, de la due diligence et des guides de négociation aux bibliothèques de modèles et au stockage des contrats avec contrôle des versions
  • Tenir l’inventaire central des fournisseurs, attribuer des niveaux de risque et coordonner les questionnaires annuels de sécurité
  • Contrôler les versions des accords destinés aux conseillers et aux clients
  • Examiner les premières versions annotées et gérer les accords courants, en transmettant les sujets aux conseils juridiques lorsque cela est nécessaire
  • Concevoir et gérer les flux de réception et d’escalade des demandes juridiques et de conformité
  • Évaluer les demandes reçues, les orienter vers les responsables appropriés et suivre leur progression jusqu’à leur résolution
  • Tenir un registre des questions récurrentes liées aux contrats et à la conformité
  • Créer et gérer les calendriers de conformité ADV et les calendriers de conformité à l’échelle de l’entreprise couvrant les obligations des RIA et des courtiers
  • Piloter les attestations trimestrielles et annuelles des IAR et veiller à ce que les exigences de supervision des conseillers soient respectées dans les délais
  • Soutenir les dépôts réglementaires, les examens et les inspections tout en surveillant les évolutions réglementaires pertinentes
  • Transformer les exigences de conformité en rappels clairs et en listes de contrôle pour les conseillers
  • Examiner les factures des conseils juridiques externes et identifier les écarts
  • Suivre les dépenses liées aux conseils juridiques externes par rapport au budget et remettre des rapports trimestriels aux Finances
  • Maintenir les outils juridiques internes basés sur Claude et contribuer au développement d’autres automatisations
  • Appliquer l’IA au tri initial des demandes, à la rédaction de rappels et de modifications contractuelles, au suivi des tâches répétitives et à la vérification des résultats

Exigences

  • Au moins 3 à 5 ans d’expérience en opérations juridiques, conformité ou travail de paralégal dans le secteur des RIA
  • Bonne connaissance pratique des exigences de la SEC applicables aux RIA, notamment du formulaire ADV, de la supervision des IAR et de la supervision des fournisseurs tiers
  • Capacité démontrée à créer et gérer un processus de suivi de bout en bout à l’aide d’outils tels que des tableaux de suivi, calendriers, journaux ou référentiels
  • Attention exceptionnelle aux détails lors du respect des délais de l’entreprise
  • Bon jugement pour déterminer les sujets à traiter de manière autonome et ceux nécessitant l’approbation d’un conseil juridique
  • Excellentes compétences en communication écrite
  • Capacité à établir des relations de travail efficaces entre les équipes Juridique, Produit, Opérations et Finance
  • Discrétion dans le traitement d’informations confidentielles
  • Aisance quotidienne avec les outils d’IA et rigueur pour vérifier leurs résultats avant utilisation
  • Maîtrise avancée de Google Workspace et des outils modernes de conformité et de gestion du cycle de vie des contrats
  • Une expérience auprès de courtiers ou de la FINRA constitue un avantage important
  • Une expérience pratique de ComplianceAlpha, d’une plateforme de gestion du cycle de vie des contrats ou de Notion constitue un avantage
  • Une expérience dans l’examen de factures de conseils juridiques externes ou le suivi des dépenses juridiques constitue un avantage
  • Un certificat de paralégal, un JD ou une certification pertinente en conformité, telle que Series 65 ou Series 7, constitue un avantage
  • Une expérience dans une fintech ou une start-up à forte croissance constitue un avantage

Avantages

  • Rémunération et participation au capital compétitives
  • Congés payés illimités et jours fériés payés par l’entreprise
  • Options de régimes médicaux, dentaires et ophtalmologiques
  • Plan 401(k) de l’entreprise, y compris des options Mega Backdoor Roth
  • Plans de transport
  • Plans HSA et FSA
  • Bureaux à New York, à Union Square
  • Déjeuner et collations au bureau, avec dîner fourni en cas de travail tardif
  • Soins virtuels de santé mentale via Spring Health
  • Services de conciergerie santé via Rightway
  • Conseils du programme d’aide aux employés Guardian WorkLifeMatters pour la gestion du stress, la prise en charge des personnes à charge, la nutrition, la forme physique et les questions juridiques et financières

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