Savvy Wealth to firma z sektora zarządzania majątkiem, która wykorzystuje technologie i obsługuje zamożne osoby prywatne poprzez spersonalizowane planowanie finansowe oraz zarządzanie inwestycjami. Jej platforma łączy doświadczonych doradców finansowych z cyfrowymi narzędziami, w tym przejrzystym panelem do monitorowania inwestycji i wyników finansowych. Dzięki połączeniu ludzkiego wsparcia z technologią Savvy Wealth oferuje transparentne podejście skoncentrowane na kliencie, wspierając realizację długoterminowych celów finansowych i stwarzając możliwości dla profesjonalistów zainteresowanych kształtowaniem przyszłości zarządzania majątkiem.
Specjalista ds. operacji prawnych w Savvy Wealth (praca hybrydowa, Nowy Jork)
Savvy Wealth poszukuje specjalisty ds. operacji prawnych, który wzmocni systemy prawne i compliance wspierane przez AI. Rola obejmuje zarządzanie dostawcami, obowiązki RIA i brokera-dealera, umowy, kalendarze regulacyjne oraz wydatki na zewnętrznych doradców prawnych.
Opis
- Rozwijać i doskonalić operacje prawne oraz compliance w Savvy Wealth
- Zarządzać pełnym cyklem życia dostawców — od due diligence i scenariuszy negocjacyjnych po biblioteki szablonów i przechowywanie umów z kontrolą wersji
- Prowadzić centralny rejestr dostawców, przypisywać poziomy ryzyka i koordynować coroczne kwestionariusze bezpieczeństwa
- Kontrolować wersje umów przeznaczonych dla doradców i klientów
- Przeglądać wstępne redline’y i zarządzać standardowymi umowami, eskalując sprawy do prawników, gdy jest to właściwe
- Projektować i zarządzać procesami przyjmowania oraz eskalacji zapytań prawnych i compliance
- Oceniać napływające zapytania, kierować je do właściwych osób i monitorować postęp aż do rozwiązania
- Prowadzić rejestr powtarzających się pytań dotyczących umów i compliance
- Tworzyć i prowadzić kalendarze ADV oraz firmowego compliance obejmujące obowiązki RIA i brokera-dealera
- Prowadzić kwartalne i roczne poświadczenia IAR oraz zapewniać terminową realizację wymogów nadzoru nad doradcami
- Wspierać składanie dokumentów regulacyjnych, kontrole i inspekcje, monitorując istotne zmiany regulacyjne
- Przekładać wymogi compliance na jasne przypomnienia i listy kontrolne dla doradców
- Przeglądać faktury zewnętrznych doradców prawnych i identyfikować rozbieżności
- Monitorować wydatki na zewnętrznych doradców prawnych względem budżetu i przygotowywać kwartalne raporty dla działu finansowego
- Utrzymywać wewnętrzne narzędzia prawne oparte na Claude i pomagać w dalszym rozwoju automatyzacji
- Stosować AI do wstępnej selekcji zapytań, tworzenia przypomnień i redline’ów, powtarzalnego śledzenia zadań oraz przeglądu wyników
Wymagania
- Co najmniej 3–5 lat doświadczenia w operacjach prawnych, compliance lub pracy paralegal w sektorze RIA
- Praktyczna znajomość wymogów SEC dotyczących RIA, w tym Form ADV, nadzoru nad IAR i nadzoru nad zewnętrznymi dostawcami
- Udokumentowana umiejętność budowania i prowadzenia kompleksowego procesu śledzenia z wykorzystaniem trackerów, kalendarzy, dzienników lub repozytoriów
- Wyjątkowa dbałość o szczegóły przy pracy zgodnie z firmowymi terminami
- Dobre rozeznanie w decydowaniu, które sprawy prowadzić samodzielnie, a które wymagają zatwierdzenia przez prawnika
- Bardzo dobre umiejętności komunikacji pisemnej
- Umiejętność budowania skutecznych relacji roboczych z zespołami Legal, Product, Operations i Finance
- Dyskrecja w obchodzeniu się z informacjami poufnymi
- Codzienna swoboda w korzystaniu z narzędzi AI oraz dyscyplina weryfikowania ich wyników przed użyciem
- Zaawansowana znajomość Google Workspace oraz nowoczesnych narzędzi compliance i zarządzania cyklem życia umów
- Doświadczenie w brokerze-dealerze lub z FINRA będzie istotnym atutem
- Praktyczne doświadczenie z ComplianceAlpha, platformą do zarządzania cyklem życia umów lub Notion będzie dodatkowym atutem
- Doświadczenie w przeglądaniu faktur zewnętrznych doradców prawnych lub monitorowaniu wydatków prawnych będzie dodatkowym atutem
- Certyfikat paralegal, stopień JD lub odpowiednie kwalifikacje z zakresu compliance, takie jak Series 65 lub Series 7, będą dodatkowym atutem
- Doświadczenie w szybko rozwijającej się firmie fintech lub startupie będzie dodatkowym atutem
Benefity
- Konkurencyjne wynagrodzenie i pakiet udziałowy
- Nielimitowany płatny urlop i płatne święta firmowe
- Opcje ubezpieczenia medycznego, stomatologicznego i okulistycznego
- Firmowy plan 401(k), w tym opcje Mega Backdoor Roth
- Programy dojazdowe
- Plany HSA i FSA
- Biuro w Nowym Jorku, Union Square
- Lunch i przekąski w biurze, a podczas pracy do późna także kolacja
- Wirtualna opieka w zakresie zdrowia psychicznego przez Spring Health
- Usługi concierge w zakresie zdrowia przez Rightway
- Doradztwo w ramach programu Guardian WorkLifeMatters EAP dotyczące zarządzania stresem, opieki nad osobami zależnymi, odżywiania, sprawności fizycznej oraz kwestii prawnych i finansowych