Savvy Wealth là công ty quản lý tài sản ứng dụng công nghệ, phục vụ các cá nhân có giá trị tài sản ròng cao thông qua dịch vụ lập kế hoạch tài chính và quản lý đầu tư được cá nhân hóa. Nền tảng của công ty kết hợp các cố vấn tài chính giàu kinh nghiệm với các công cụ số, bao gồm bảng điều khiển trực quan giúp theo dõi khoản đầu tư và hiệu quả tài chính. Bằng cách kết hợp sự hướng dẫn của con người với công nghệ, Savvy Wealth thúc đẩy phương pháp quản lý các mục tiêu tài chính dài hạn minh bạch, lấy khách hàng làm trọng tâm, đồng thời mang đến cơ hội cho những chuyên gia quan tâm đến việc định hình tương lai của ngành quản lý tài sản.
Chuyên viên Vận hành Pháp lý tại Savvy Wealth (Làm việc kết hợp tại Thành phố New York)
Savvy Wealth đang tìm kiếm Chuyên viên Vận hành Pháp lý để củng cố các hệ thống pháp lý và tuân thủ ứng dụng AI. Vai trò này bao gồm quản lý nhà cung cấp, các nghĩa vụ của RIA và công ty môi giới-đại lý, hợp đồng, lịch tuân thủ, cũng như chi phí tư vấn pháp lý bên ngoài.
Hoa Kỳ
New York120.000 $ – 140.000 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianSơ cấpTrung cấpKhông yêu cầu bằng cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhLuật sưMô tả
- Củng cố và phát triển hoạt động pháp lý và tuân thủ của Savvy Wealth
- Quản lý toàn bộ vòng đời nhà cung cấp, từ thẩm định và sổ tay đàm phán đến thư viện mẫu và lưu trữ hợp đồng có kiểm soát phiên bản
- Duy trì danh mục nhà cung cấp trung tâm, phân loại mức độ rủi ro và điều phối các bảng câu hỏi bảo mật hằng năm
- Kiểm soát phiên bản của các thỏa thuận dành cho cố vấn và khách hàng
- Xem xét các bản redline ban đầu và quản lý các thỏa thuận thông thường, chuyển các vấn đề cho luật sư khi phù hợp
- Thiết kế và quản lý quy trình tiếp nhận, chuyển cấp đối với các yêu cầu pháp lý và tuân thủ
- Đánh giá các yêu cầu đến, chuyển chúng đến đúng người phụ trách và theo dõi tiến độ đến khi giải quyết
- Duy trì hồ sơ về các câu hỏi hợp đồng và tuân thủ lặp lại
- Lập và quản lý lịch tuân thủ ADV và lịch tuân thủ toàn công ty, bao quát các nghĩa vụ của RIA và công ty môi giới-đại lý
- Dẫn dắt việc xác nhận hằng quý và hằng năm của IAR, đồng thời bảo đảm các yêu cầu giám sát cố vấn được hoàn tất đúng hạn
- Hỗ trợ việc nộp hồ sơ, kiểm tra và thanh tra theo quy định, đồng thời theo dõi các thay đổi pháp lý liên quan
- Chuyển hóa các yêu cầu tuân thủ thành lời nhắc rõ ràng và danh sách kiểm tra cho cố vấn
- Xem xét hóa đơn của luật sư bên ngoài và xác định các sai lệch
- Theo dõi chi tiêu cho luật sư bên ngoài so với ngân sách và lập báo cáo hằng quý cho bộ phận Tài chính
- Duy trì các công cụ pháp lý nội bộ dựa trên Claude và hỗ trợ phát triển thêm các giải pháp tự động hóa
- Ứng dụng AI vào phân loại yêu cầu, soạn thảo lời nhắc và bản redline, theo dõi công việc lặp lại và rà soát đầu ra
Yêu cầu
- Có ít nhất 3–5 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực vận hành pháp lý, tuân thủ hoặc công việc trợ lý pháp lý trong ngành RIA
- Có kiến thức thực tế về các yêu cầu của SEC đối với RIA, bao gồm Mẫu ADV, giám sát IAR và giám sát nhà cung cấp bên thứ ba
- Có khả năng đã được chứng minh trong việc xây dựng và quản lý quy trình theo dõi đầu cuối bằng các công cụ như bảng theo dõi, lịch, nhật ký hoặc kho lưu trữ
- Đặc biệt chú ý đến chi tiết khi làm việc theo thời hạn của công ty
- Có phán đoán tốt trong việc quyết định vấn đề nào có thể tự xử lý và vấn đề nào cần luật sư phê duyệt
- Kỹ năng giao tiếp bằng văn bản tốt
- Có khả năng xây dựng quan hệ làm việc hiệu quả với các bộ phận Pháp lý, Sản phẩm, Vận hành và Tài chính
- Thận trọng khi xử lý thông tin mật
- Thoải mái sử dụng các công cụ AI hằng ngày và có kỷ luật kiểm tra đầu ra trước khi sử dụng
- Thành thạo nâng cao Google Workspace và các công cụ hiện đại về quản lý tuân thủ và vòng đời hợp đồng
- Kinh nghiệm trong lĩnh vực công ty môi giới-đại lý hoặc FINRA là một lợi thế đáng kể
- Có kinh nghiệm thực tế với ComplianceAlpha, nền tảng quản lý vòng đời hợp đồng hoặc Notion là một lợi thế
- Có kinh nghiệm xem xét hóa đơn của luật sư bên ngoài hoặc theo dõi chi phí pháp lý là một lợi thế
- Có chứng chỉ trợ lý pháp lý, bằng JD hoặc chứng chỉ tuân thủ liên quan như Series 65 hoặc Series 7 là một lợi thế
- Có kinh nghiệm làm việc tại công ty fintech hoặc startup tăng trưởng nhanh là một lợi thế
Phúc lợi
- Gói lương và cổ phần cạnh tranh
- Nghỉ phép có lương không giới hạn và các ngày nghỉ lễ có lương của công ty
- Các lựa chọn chương trình bảo hiểm y tế, nha khoa và thị lực
- Chương trình 401(k) của công ty, bao gồm các lựa chọn Mega Backdoor Roth
- Chương trình hỗ trợ đi lại
- Các chương trình HSA và FSA
- Văn phòng tại Thành phố New York ở Union Square
- Bữa trưa và đồ ăn nhẹ tại văn phòng, có phục vụ bữa tối khi làm việc muộn
- Dịch vụ chăm sóc sức khỏe tinh thần trực tuyến thông qua Spring Health
- Dịch vụ hỗ trợ chăm sóc sức khỏe chuyên biệt thông qua Rightway
- Tư vấn EAP Guardian WorkLifeMatters về quản lý căng thẳng, chăm sóc người phụ thuộc, dinh dưỡng, thể chất, pháp lý và tài chính