Savvy Wealth ni kampuni ya usimamizi wa utajiri inayotumia teknolojia, inayowahudumia watu wenye utajiri mkubwa kupitia mipango ya kifedha na usimamizi wa uwekezaji uliobinafsishwa. Jukwaa lake linaunganisha washauri wa kifedha wenye uzoefu na zana za kidijitali, ikiwemo dashibodi inayofikika kwa urahisi ya kufuatilia uwekezaji na utendaji wa kifedha. Kwa kuchanganya mwongozo wa kibinadamu na teknolojia, Savvy Wealth inaunga mkono mtazamo wa uwazi unaomlenga mteja katika kusimamia malengo ya kifedha ya muda mrefu, na inatoa fursa kwa wataalamu wanaopenda kuunda mustakabali wa usimamizi wa utajiri.
Mshirika wa Uendeshaji wa Kisheria katika Savvy Wealth (Mseto New York City)
Savvy Wealth inatafuta Mshirika wa Uendeshaji wa Kisheria ili kuimarisha mifumo ya kisheria na utii inayowezeshwa na AI. Nafasi hii inahusisha usimamizi wa wasambazaji, majukumu ya RIA na broker-dealer, mikataba, kalenda za udhibiti, na matumizi ya mawakili wa nje.
Marekani
New York$ 120,000 – $ 140,000 / mwaka
MsetoMuda woteJuniorKiwango cha katiShahada haihitajikiLugha Inayohitajika: KiingerezaWakiliMaelezo
- Kuimarisha na kuendeleza uendeshaji wa kisheria na utii wa Savvy Wealth
- Kusimamia mzunguko mzima wa maisha wa msambazaji, kuanzia uchunguzi wa kina na miongozo ya majadiliano hadi maktaba za violezo na uhifadhi wa mikataba unaodhibiti matoleo
- Kudumisha orodha kuu ya wasambazaji, kugawa viwango vya hatari kwa wasambazaji, na kuratibu dodoso za kila mwaka za usalama
- Kudhibiti matoleo ya mikataba ya washauri na wateja
- Kukagua redline za awali na kusimamia mikataba ya kawaida, huku ukifikisha masuala yanayofaa kwa mshauri wa kisheria
- Kubuni na kusimamia mtiririko wa kazi wa kupokea na kupeleka juu maombi ya kisheria na utii
- Kutathmini maombi yanayoingia, kuyaelekeza kwa wahusika sahihi, na kufuatilia maendeleo hadi yatatuliwe
- Kudumisha rekodi ya maswali yanayojirudia kuhusu mikataba na utii
- Kuunda na kusimamia kalenda za utii za ADV na za kampuni nzima zinazohusu majukumu ya RIA na broker-dealer
- Kuongoza uthibitishaji wa IAR wa kila robo mwaka na kila mwaka na kuhakikisha mahitaji ya uangalizi wa washauri yanakamilishwa kwa wakati
- Kusaidia katika uwasilishaji wa taarifa za udhibiti, ukaguzi, na uchunguzi huku ukifuatilia mabadiliko muhimu ya udhibiti
- Kubadilisha mahitaji ya utii kuwa vikumbusho vilivyo wazi na orodha za ukaguzi kwa washauri
- Kukagua ankara za mawakili wa nje na kubaini tofauti
- Kufuatilia matumizi ya mawakili wa nje dhidi ya bajeti na kuwasilisha ripoti za kila robo mwaka kwa Fedha
- Kudumisha zana za ndani za kisheria zinazotumia Claude na kusaidia kuendeleza otomatiki zaidi
- Kutumia AI katika upangaji wa maombi, uandishi wa vikumbusho na redline, ufuatiliaji unaojirudia, na ukaguzi wa matokeo
Mahitaji
- Angalau miaka 3–5 ya uzoefu katika uendeshaji wa kisheria, utii, au kazi ya paralegal ndani ya sekta ya RIA
- Ujuzi wa kufanya kazi wa mahitaji ya SEC kwa RIA, ikiwa ni pamoja na Form ADV, uangalizi wa IAR, na uangalizi wa wasambazaji wa wahusika wengine
- Uwezo uliothibitishwa wa kujenga na kusimamia mchakato wa ufuatiliaji wa mwanzo hadi mwisho kwa kutumia zana kama vifuatiliaji, kalenda, kumbukumbu, au hazina za taarifa
- Umwisho wa hali ya juu kwa maelezo unapofanya kazi kwa kuzingatia makataa ya kampuni
- Uamuzi mzuri wa kuamua ni masuala gani ya kushughulikia kwa kujitegemea na yapi yanahitaji idhini ya mshauri wa kisheria
- Ujuzi thabiti wa mawasiliano ya maandishi
- Uwezo wa kujenga mahusiano bora ya kikazi kati ya Legal, Product, Operations, na Finance
- Busara katika kushughulikia taarifa za siri
- Uzoefu wa kutumia zana za AI kila siku na nidhamu ya kuthibitisha matokeo yake kabla ya kuyatumia
- Uwezo wa hali ya juu wa kutumia Google Workspace na zana za kisasa za utii na usimamizi wa mzunguko wa maisha wa mikataba
- Uzoefu wa broker-dealer au FINRA ni faida kubwa
- Uzoefu wa vitendo na ComplianceAlpha, jukwaa la usimamizi wa mzunguko wa maisha wa mikataba, au Notion ni faida
- Uzoefu wa kukagua ankara za mawakili wa nje au kufuatilia matumizi ya kisheria ni faida
- Cheti cha paralegal, JD, au sifa husika ya utii kama Series 65 au Series 7 ni faida
- Uzoefu wa kufanya kazi katika fintech au startup inayokua kwa kasi ni faida
Manufaa
- Mshahara na kifurushi cha hisa chenye ushindani
- Likizo ya kulipwa isiyo na kikomo na sikukuu za kampuni zinazolipwa
- Chaguo za mipango ya matibabu, meno, na macho
- 401(k) ya kampuni, ikijumuisha chaguo za Mega Backdoor Roth
- Mipango ya usafiri wa kwenda na kurudi kazini
- Mipango ya HSA na FSA
- Ofisi ya New York City katika Union Square
- Chakula cha mchana na vitafunio ofisini, pamoja na chakula cha jioni unapot bekerja hadi usiku
- Huduma pepe za afya ya akili kupitia Spring Health
- Huduma za msaidizi wa afya kupitia Rightway
- Ushauri wa EAP wa Guardian WorkLifeMatters kwa udhibiti wa msongo wa mawazo, malezi ya wategemezi, lishe, mazoezi, na masuala ya kisheria na kifedha