Savvy Wealth 是一家以技术为驱动的财富管理公司，通过个性化的财务规划和投资管理服务高净值人士。其平台汇聚经验丰富的财务顾问与数字化工具，并提供便捷的仪表盘，帮助客户监测投资情况和财务表现。Savvy Wealth 将专业的人性化指导与技术相结合，以透明且以客户为中心的方式协助客户管理长期财务目标，也为有志于塑造财富管理未来的专业人士提供发展机会。
Savvy Wealth 法务运营专员（纽约市混合办公）
Savvy Wealth 正在招聘法务运营专员，以强化由 AI 支持的法务与合规体系。 该职位涵盖供应商管理、RIA 与经纪交易商义务、合同、监管日历及外部法律顾问费用管理。
描述
- 强化并发展 Savvy Wealth 的法务与合规运营
- 管理供应商全生命周期，包括尽职调查、谈判手册、模板库以及采用版本控制的合同存储
- 维护中央供应商清单，分配供应商风险等级，并协调年度安全问卷
- 控制顾问及面向客户的协议版本
- 审查初步修订稿并管理常规协议，在适当情况下将事项升级至法律顾问
- 设计并管理法务与合规请求的受理及升级流程
- 评估收到的请求，将其分派给相应负责人，并跟进至解决
- 维护常见合同与合规问题记录
- 创建并管理涵盖 RIA 和经纪交易商义务的 ADV 及全公司合规日历
- 牵头季度和年度 IAR 声明，并确保按时完成顾问监督要求
- 支持监管申报、检查和审查，同时监测相关监管变化
- 将合规要求转化为清晰的提醒和顾问检查清单
- 审查外部法律顾问发票并识别差异
- 监控外部法律顾问支出与预算的匹配情况，并向财务部门提交季度报告
- 维护基于 Claude 的内部法务工具，并协助进一步开发自动化功能
- 将 AI 应用于受理分流、提醒和修订稿起草、重复性跟踪及输出审查
任职要求
- 在 RIA 领域拥有至少 3 至 5 年法务运营、合规或律师助理工作经验
- 了解 SEC 对 RIA 的要求，包括 Form ADV、IAR 监督及第三方供应商监督
- 能够使用跟踪表、日历、日志或资料库等工具建立并管理端到端跟踪流程
- 面对公司截止期限时具有出色的细节关注能力
- 能够合理判断哪些事项可独立处理，哪些事项需要法律顾问批准
- 具备出色的书面沟通能力
- 能够与法务、产品、运营和财务团队建立有效的工作关系
- 处理机密信息时谨慎守密
- 日常使用 AI 工具得心应手，并能在使用前严格核验其输出
- 精通 Google Workspace 及现代合规和合同生命周期管理工具
- 具备经纪交易商或 FINRA 经验者优先
- 具备 ComplianceAlpha、合同生命周期管理平台或 Notion 实操经验者优先
- 具备审查外部法律顾问发票或监控法律支出经验者优先
- 拥有律师助理证书、JD，或 Series 65、Series 7 等相关合规资质者优先
- 具备高增长金融科技公司或初创公司工作经验者优先
福利待遇
- 具有竞争力的薪资和股权方案
- 无限带薪休假及带薪公司假日
- 医疗、牙科和视力保险方案
- 公司 401(k)，包括 Mega Backdoor Roth 选项
- 通勤福利计划
- HSA 和 FSA 计划
- 位于 Union Square 的纽约市办公室
- 办公室提供午餐和零食，加班时提供晚餐
- 通过 Spring Health 提供线上心理健康服务
- 通过 Rightway 提供健康服务顾问
- Guardian WorkLifeMatters EAP 提供压力管理、家属照护、营养、健身、法律和财务方面的咨询