Savvy Wealth یک شرکت مدیریت ثروت مبتنی بر فناوری است که از طریق برنامه‌ریزی مالی شخصی‌سازی‌شده و مدیریت سرمایه‌گذاری به افراد دارای ثروت خالص بالا خدمات ارائه می‌دهد. پلتفرم این شرکت مشاوران مالی باتجربه را با ابزارهای دیجیتال، از جمله داشبوردی در دسترس برای نظارت بر سرمایه‌گذاری‌ها و عملکرد مالی، گرد هم می‌آورد. Savvy Wealth با ترکیب راهنمایی انسانی و فناوری، از رویکردی شفاف و مشتری‌محور برای مدیریت اهداف مالی بلندمدت پشتیبانی می‌کند و برای متخصصانی که به شکل‌دهی آینده مدیریت ثروت علاقه‌مندند، فرصت‌هایی فراهم می‌سازد.
کارشناس عملیات حقوقی در Savvy Wealth (هیبریدی در شهر نیویورک)
Savvy Wealth برای تقویت سامانه‌های حقوقی و انطباق مبتنی بر هوش مصنوعی به دنبال کارشناس عملیات حقوقی است. این نقش شامل مدیریت فروشندگان، الزامات RIA و کارگزار-معامله‌گر، قراردادها، تقویم‌های نظارتی و هزینه‌های مشاوران حقوقی بیرونی می‌شود.
ایالات متحده
نیویورک$۱۲۰٬۰۰۰ – $۱۴۰٬۰۰۰ / سال
ترکیبیتمام‌وقتجونیورسطح متوسطمدرک دانشگاهی لازم نیستزبان مورد نیاز: انگلیسیوکیلتوضیحات
- تقویت و توسعه عملیات حقوقی و انطباق Savvy Wealth
- مدیریت چرخه کامل فروشندگان، از بررسی موشکافانه و راهنماهای مذاکره تا کتابخانه‌های الگو و ذخیره‌سازی قراردادها با کنترل نسخه
- حفظ فهرست مرکزی فروشندگان، تعیین سطح ریسک فروشندگان و هماهنگی پرسش‌نامه‌های امنیتی سالانه
- کنترل نسخه‌های قراردادهای مورد استفاده مشاوران و مشتریان
- بررسی رِدلاین‌های اولیه و مدیریت قراردادهای معمول، و ارجاع موارد به مشاور حقوقی در صورت لزوم
- طراحی و مدیریت گردش‌کارهای دریافت و ارجاع درخواست‌های حقوقی و انطباق
- ارزیابی درخواست‌های ورودی، ارجاع آن‌ها به مسئولان مناسب و پایش پیشرفت تا زمان حل‌وفصل
- حفظ سوابق پرسش‌های تکرارشونده قراردادی و انطباق
- ایجاد و مدیریت تقویم‌های انطباق ADV و سازمان، شامل الزامات RIA و کارگزار-معامله‌گر
- رهبری تأییدیه‌های فصلی و سالانه IAR و اطمینان از تکمیل به‌موقع الزامات نظارت بر مشاوران
- پشتیبانی از ثبت‌های نظارتی، بررسی‌ها و بازرسی‌ها و پایش تغییرات مرتبط نظارتی
- تبدیل الزامات انطباق به یادآوری‌های روشن و چک‌لیست‌های مشاوران
- بررسی صورت‌حساب‌های مشاوران حقوقی بیرونی و شناسایی مغایرت‌ها
- پایش هزینه‌کرد مشاوران حقوقی بیرونی در مقایسه با بودجه و ارائه گزارش‌های فصلی به Finance
- حفظ ابزارهای حقوقی داخلی مبتنی بر Claude و کمک به توسعه خودکارسازی بیشتر
- به‌کارگیری هوش مصنوعی برای دسته‌بندی اولیه درخواست‌ها، تهیه پیش‌نویس یادآوری‌ها و رِدلاین‌ها، رهگیری کارهای تکراری و بررسی خروجی
شرایط لازم
- حداقل ۳ تا ۵ سال تجربه در عملیات حقوقی، انطباق یا کارهای پارالگال در بخش RIA
- آشنایی عملی با الزامات RIA سازمان SEC، از جمله Form ADV، نظارت بر IAR و نظارت بر فروشندگان شخص ثالث
- توانایی اثبات‌شده در ایجاد و مدیریت فرایند رهگیری سرتاسری با استفاده از ابزارهایی مانند رهگیرها، تقویم‌ها، گزارش‌ها یا مخازن
- دقت و توجه استثنایی به جزئیات هنگام کار بر اساس مهلت‌های شرکت
- قضاوت صحیح در تصمیم‌گیری درباره اینکه کدام امور به‌طور مستقل انجام شوند و کدام موارد به تأیید مشاور حقوقی نیاز دارند
- مهارت‌های قوی در ارتباطات نوشتاری
- توانایی ایجاد روابط کاری مؤثر میان بخش‌های حقوقی، محصول، عملیات و مالی
- حفظ محرمانگی هنگام کار با اطلاعات حساس
- راحتی در استفاده روزانه از ابزارهای هوش مصنوعی و انضباط لازم برای راستی‌آزمایی خروجی آن‌ها پیش از استفاده
- تسلط پیشرفته بر Google Workspace و ابزارهای نوین مدیریت چرخه عمر انطباق و قرارداد
- تجربه کارگزار-معامله‌گر یا FINRA مزیت قابل‌توجهی محسوب می‌شود
- تجربه عملی با ComplianceAlpha، یک پلتفرم مدیریت چرخه عمر قرارداد یا Notion مزیت محسوب می‌شود
- تجربه بررسی صورت‌حساب‌های مشاوران حقوقی بیرونی یا پایش هزینه‌های حقوقی مزیت محسوب می‌شود
- داشتن گواهی پارالگال، JD یا مدرک مرتبط انطباق مانند Series 65 یا Series 7 مزیت محسوب می‌شود
- تجربه کار در یک شرکت فین‌تک یا استارتاپ با رشد سریع مزیت محسوب می‌شود
مزایا
- بسته حقوق و سهام رقابتی
- مرخصی با حقوق نامحدود و تعطیلات رسمی با حقوق شرکت
- گزینه‌های طرح‌های پزشکی، دندان‌پزشکی و بینایی
- 401(k) شرکت، شامل گزینه‌های Mega Backdoor Roth
- طرح‌های رفت‌وآمد
- طرح‌های HSA و FSA
- دفتر نیویورک در یونیون اسکوئر
- ناهار و میان‌وعده در دفتر، و تأمین شام هنگام کار تا دیروقت
- خدمات مجازی سلامت روان از طریق Spring Health
- خدمات مشاوره و راهنمایی سلامت از طریق Rightway
- مشاوره EAP از Guardian WorkLifeMatters برای مدیریت استرس، مراقبت از افراد تحت تکفل، تغذیه، تناسب اندام و امور حقوقی و مالی