Savvy Wealth ist ein technologieorientiertes Vermögensverwaltungsunternehmen, das vermögende Privatpersonen mit individueller Finanzplanung und Anlageverwaltung unterstützt. Die Plattform verbindet erfahrene Finanzberater mit digitalen Werkzeugen, darunter ein übersichtliches Dashboard zur Überwachung von Anlagen und finanzieller Entwicklung. Durch die Kombination aus persönlicher Beratung und Technologie verfolgt Savvy Wealth einen transparenten, kundenorientierten Ansatz bei der Verwirklichung langfristiger finanzieller Ziele und bietet Fachkräften die Möglichkeit, die Zukunft der Vermögensverwaltung mitzugestalten.
Legal Operations Associate bei Savvy Wealth (New York City, hybrid)
Savvy Wealth sucht eine Fachkraft für Legal Operations, um KI-gestützte Rechts- und Compliance-Systeme zu stärken. Die Position umfasst Lieferantenmanagement, Pflichten für RIA und Broker-Dealer, Verträge, regulatorische Kalender sowie die Ausgaben für externe Rechtsberatung.
Beschreibung
- Stärken und weiterentwickeln der Rechts- und Compliance-Abläufe von Savvy Wealth
- Den gesamten Lebenszyklus von Lieferanten verwalten – von der Due-Diligence-Prüfung und Verhandlungsleitfäden bis hin zu Vorlagenbibliotheken und versionskontrollierter Vertragsspeicherung
- Das zentrale Lieferantenverzeichnis pflegen, Risikostufen für Lieferanten festlegen und jährliche Sicherheitsfragebögen koordinieren
- Versionen von berater- und kundenbezogenen Vereinbarungen kontrollieren
- Erste Redlines prüfen und Standardvereinbarungen verwalten; Angelegenheiten bei Bedarf an die Rechtsberatung eskalieren
- Workflows für die Erfassung und Eskalation von Rechts- und Compliance-Anfragen entwickeln und verwalten
- Eingehende Anfragen bewerten, an die zuständigen Verantwortlichen weiterleiten und den Fortschritt bis zur Lösung überwachen
- Eine Dokumentation wiederkehrender Vertrags- und Compliance-Fragen führen
- ADV- und unternehmensweite Compliance-Kalender für RIA- und Broker-Dealer-Pflichten erstellen und verwalten
- Vierteljährliche und jährliche IAR-Bestätigungen leiten und sicherstellen, dass die Anforderungen an die Überwachung von Beratern fristgerecht erfüllt werden
- Bei aufsichtsrechtlichen Einreichungen, Prüfungen und Inspektionen unterstützen und relevante regulatorische Änderungen überwachen
- Compliance-Anforderungen in klare Erinnerungen und Checklisten für Berater umwandeln
- Rechnungen externer Rechtsberater prüfen und Abweichungen identifizieren
- Die Ausgaben für externe Rechtsberatung im Vergleich zum Budget überwachen und vierteljährliche Berichte für die Finanzabteilung erstellen
- Interne Rechts工具 auf Claude-Basis pflegen und bei der Entwicklung weiterer Automatisierungen unterstützen
- KI für die Triage von Anfragen, das Erstellen von Erinnerungen und Redlines, die wiederkehrende Nachverfolgung sowie die Prüfung von Ergebnissen einsetzen
Anforderungen
- Mindestens 3–5 Jahre Erfahrung in Legal Operations, Compliance oder als Paralegal im RIA-Bereich
- Praktische Kenntnisse der SEC-Anforderungen für RIAs, einschließlich Form ADV, IAR-Aufsicht und Überwachung von Drittanbieter-Lieferanten
- Nachweisliche Fähigkeit, einen durchgängigen Nachverfolgungsprozess mit Tools wie Trackern, Kalendern, Protokollen oder Repositorien aufzubauen und zu verwalten
- Außergewöhnliche Detailgenauigkeit bei der Arbeit mit unternehmensweiten Fristen
- Urteilsvermögen bei der Entscheidung, welche Angelegenheiten eigenständig bearbeitet werden können und welche die Zustimmung der Rechtsberatung erfordern
- Ausgeprägte schriftliche Kommunikationsfähigkeiten
- Fähigkeit, effektive Arbeitsbeziehungen mit Legal, Product, Operations und Finance aufzubauen
- Diskretion im Umgang mit vertraulichen Informationen
- Sicherer täglicher Umgang mit KI-Tools sowie die Disziplin, deren Ergebnisse vor der Verwendung zu überprüfen
- Fortgeschrittene Kenntnisse von Google Workspace sowie modernen Tools für Compliance- und Vertragslebenszyklusmanagement
- Erfahrung mit Broker-Dealern oder FINRA ist ein wesentlicher Vorteil
- Praktische Erfahrung mit ComplianceAlpha, einer Plattform für Vertragslebenszyklusmanagement oder Notion ist von Vorteil
- Erfahrung bei der Prüfung von Rechnungen externer Rechtsberater oder der Überwachung von Rechtsausgaben ist von Vorteil
- Ein Paralegal-Zertifikat, ein JD oder eine relevante Compliance-Qualifikation wie Series 65 oder Series 7 ist von Vorteil
- Erfahrung in einem stark wachsenden Fintech-Unternehmen oder Startup ist von Vorteil
Zusatzleistungen
- Wettbewerbsfähiges Gehalts- und Beteiligungspaket
- Unbegrenzter bezahlter Urlaub und bezahlte Feiertage des Unternehmens
- Optionen für Kranken-, Zahn- und Sehkraftversicherungen
- Betriebliche Altersvorsorge nach 401(k), einschließlich Mega-Backdoor-Roth-Optionen
- Pendlerprogramme
- HSA- und FSA-Programme
- Büro in New York City am Union Square
- Mittagessen und Snacks im Büro sowie Abendessen bei längerer Arbeit
- Virtuelle psychologische Versorgung über Spring Health
- Gesundheitsberatung über Rightway
- Beratung durch das Guardian WorkLifeMatters EAP zu Stressmanagement, Betreuung von Angehörigen, Ernährung, Fitness sowie rechtlichen und finanziellen Themen