A Savvy Wealth technológiaalapú vagyonkezelő vállalat, amely személyre szabott pénzügyi tervezéssel és befektetéskezeléssel szolgálja a nagy vagyonnal rendelkező magánszemélyeket. Platformja tapasztalt pénzügyi tanácsadókat digitális eszközökkel kapcsol össze, köztük a befektetések és a pénzügyi teljesítmény nyomon követésére szolgáló, könnyen hozzáférhető irányítópulttal. A Savvy Wealth az emberi útmutatást a technológiával ötvözve átlátható, ügyfélközpontú megközelítést támogat a hosszú távú pénzügyi célok kezelésében, és lehetőségeket kínál a vagyonkezelés jövőjének alakítása iránt érdeklődő szakemberek számára.
Jogi operációs munkatárs a Savvy Wealthnél (hibrid munkavégzés New York Cityben)
A Savvy Wealth jogi és megfelelőségi rendszereinek megerősítésére keres jogi operációs munkatársat, aki mesterséges intelligenciával támogatott megoldásokkal dolgozik. A munkakör a beszállítói menedzsmentet, az RIA- és bróker-kereskedői kötelezettségeket, a szerződéseket, a szabályozási naptárakat és a külső jogi tanácsadói kiadásokat foglalja magában.
Leírás
- A Savvy Wealth jogi és megfelelőségi operációinak megerősítése és fejlesztése
- A beszállítói életciklus teljes körű kezelése az átvilágítástól és a tárgyalási útmutatóktól a sablonkönyvtárakon és a verziókezelt szerződéstároláson át
- A központi beszállítói nyilvántartás karbantartása, a beszállítói kockázati szintek meghatározása és az éves biztonsági kérdőívek koordinálása
- A tanácsadói és ügyféloldali megállapodások verzióinak ellenőrzése
- Az első körös módosítások áttekintése és a szokásos megállapodások kezelése, szükség esetén a kérdések jogi tanácsadóhoz továbbításával
- A jogi és megfelelőségi kérelmek fogadási és eszkalációs munkafolyamatainak kialakítása és kezelése
- A beérkező kérelmek értékelése, a megfelelő felelősökhöz irányítása és a megoldásig tartó előrehaladás nyomon követése
- A visszatérő szerződéses és megfelelőségi kérdések nyilvántartása
- Az RIA- és bróker-kereskedői kötelezettségeket lefedő ADV- és vállalati szintű megfelelőségi naptárak létrehozása és kezelése
- A negyedéves és éves IAR-nyilatkozatok vezetése, valamint a tanácsadói felügyeleti követelmények határidőre történő teljesítésének biztosítása
- A szabályozási beadványok, vizsgálatok és ellenőrzések támogatása, miközben figyelemmel kíséri a releváns szabályozási változásokat
- A megfelelőségi követelmények egyértelmű emlékeztetőkké és tanácsadói ellenőrzőlistákká alakítása
- A külső jogi tanácsadói számlák áttekintése és az eltérések azonosítása
- A külső jogi tanácsadói kiadások költségvetéshez viszonyított nyomon követése és negyedéves jelentések készítése a Pénzügy számára
- A Claude-alapú belső jogi eszközök karbantartása és további automatizálás fejlesztésének támogatása
- A mesterséges intelligencia alkalmazása a kérelmek előzetes osztályozására, emlékeztetők és módosítási javaslatok készítésére, ismétlődő nyomon követésre és a kimenetek ellenőrzésére
Követelmények
- Legalább 3–5 év tapasztalat jogi operációk, megfelelőség vagy jogi asszisztensi munka területén az RIA-szektorban
- Az SEC RIA-követelményeinek gyakorlati ismerete, beleértve a Form ADV-t, az IAR-felügyeletet és a külső beszállítók felügyeletét
- Bizonyított képesség végponttól végpontig terjedő nyomonkövetési folyamat kialakítására és kezelésére olyan eszközökkel, mint a nyomkövetők, naptárak, naplók vagy adattárak
- Kiemelkedő figyelem a részletekre vállalati határidők mellett végzett munka során
- Megbízható ítélőképesség annak eldöntéséhez, mely ügyeket kezelje önállóan, és melyekhez szükséges jogi tanácsadói jóváhagyás
- Erős írásbeli kommunikációs készség
- Képesség hatékony munkakapcsolatok kialakítására a Jogi, Termék, Operációs és Pénzügyi csapatok között
- Diszkréció bizalmas információk kezelésekor
- A mesterséges intelligenciát használó eszközök mindennapi alkalmazásában való jártasság és az eredmények használat előtti ellenőrzéséhez szükséges fegyelem
- Haladó szintű jártasság a Google Workspace-ben, valamint korszerű megfelelőségi és szerződés-életcikluskezelő eszközökben
- A bróker-kereskedői vagy FINRA-tapasztalat jelentős előnyt jelent
- A ComplianceAlpha, egy szerződés-életcikluskezelő platform vagy a Notion gyakorlati ismerete előnyt jelent
- A külső jogi tanácsadói számlák áttekintésében vagy a jogi kiadások nyomon követésében szerzett tapasztalat előnyt jelent
- A jogi asszisztensi tanúsítvány, a JD vagy egy releváns megfelelőségi képesítés, például a Series 65 vagy Series 7 előnyt jelent
- Gyorsan növekvő fintech vállalatnál vagy startupnál szerzett tapasztalat előnyt jelent
Juttatások
- Versenyképes fizetés és részvénycsomag
- Korlátlan fizetett szabadság és fizetett vállalati ünnepnapok
- Egészség-, fogászati és látásbiztosítási lehetőségek
- Vállalati 401(k), Mega Backdoor Roth lehetőségekkel
- Közlekedési tervek
- HSA- és FSA-tervek
- New York City-i iroda a Union Square-en
- Irodai ebéd és harapnivalók, késői munkavégzés esetén biztosított vacsorával
- Virtuális mentális egészségügyi ellátás a Spring Healthen keresztül
- Egészségügyi concierge-szolgáltatások a Rightwayen keresztül
- Guardian WorkLifeMatters EAP-tanácsadás stresszkezeléshez, eltartottak gondozásához, táplálkozáshoz, fitneszhez, jogi és pénzügyi ügyekhez