Savvy Wealth เป็นบริษัทบริหารความมั่งคั่งที่ขับเคลื่อนด้วยเทคโนโลยี ให้บริการบุคคลที่มีสินทรัพย์สุทธิสูงผ่านการวางแผนทางการเงินและการบริหารการลงทุนที่ปรับให้เหมาะกับแต่ละบุคคล แพลตฟอร์มของบริษัทผสานรวมที่ปรึกษาทางการเงินผู้มีประสบการณ์เข้ากับเครื่องมือดิจิทัล รวมถึงแดชบอร์ดที่ใช้งานง่ายสำหรับติดตามการลงทุนและผลการดำเนินงานทางการเงิน ด้วยการผสานคำแนะนำจากผู้เชี่ยวชาญเข้ากับเทคโนโลยี Savvy Wealth สนับสนุนแนวทางการบริหารเป้าหมายทางการเงินระยะยาวที่โปร่งใสและให้ความสำคัญกับลูกค้า พร้อมมอบโอกาสแก่ผู้เชี่ยวชาญที่สนใจร่วมกำหนดอนาคตของธุรกิจบริหารความมั่งคั่ง
เจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการด้านกฎหมายที่ Savvy Wealth (ทำงานแบบไฮบริดในนิวยอร์กซิตี้)
Savvy Wealth กำลังมองหาเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการด้านกฎหมายเพื่อเสริมความแข็งแกร่งให้ระบบกฎหมายและการกำกับดูแลที่ขับเคลื่อนด้วย AI บทบาทนี้ครอบคลุมการจัดการผู้ขาย ภาระหน้าที่ของ RIA และโบรกเกอร์-ดีลเลอร์ สัญญา ปฏิทินด้านกฎระเบียบ และค่าใช้จ่ายสำหรับที่ปรึกษากฎหมายภายนอก
รายละเอียด
- เสริมความแข็งแกร่งและพัฒนาการดำเนินงานด้านกฎหมายและการกำกับดูแลของ Savvy Wealth
- บริหารวงจรชีวิตผู้ขายทั้งหมด ตั้งแต่การตรวจสอบสถานะและคู่มือการเจรจา ไปจนถึงคลังแม่แบบและการจัดเก็บสัญญาที่ควบคุมเวอร์ชัน
- ดูแลบัญชีรายชื่อผู้ขายส่วนกลาง กำหนดระดับความเสี่ยงของผู้ขาย และประสานงานแบบสอบถามด้านความปลอดภัยประจำปี
- ควบคุมเวอร์ชันของข้อตกลงที่ใช้กับที่ปรึกษาและลูกค้า
- ตรวจสอบ redline เบื้องต้นและจัดการข้อตกลงทั่วไป โดยส่งต่อเรื่องให้ที่ปรึกษากฎหมายเมื่อเหมาะสม
- ออกแบบและบริหารขั้นตอนการรับเรื่องและการส่งต่อคำขอด้านกฎหมายและการกำกับดูแล
- ประเมินคำขอที่เข้ามา ส่งต่อให้ผู้รับผิดชอบที่เหมาะสม และติดตามความคืบหน้าจนกว่าจะได้รับการแก้ไข
- จัดทำบันทึกคำถามด้านสัญญาและการกำกับดูแลที่เกิดขึ้นซ้ำ
- จัดทำและบริหารปฏิทินการกำกับดูแล ADV และปฏิทินการกำกับดูแลระดับบริษัท ซึ่งครอบคลุมภาระหน้าที่ของ RIA และโบรกเกอร์-ดีลเลอร์
- เป็นผู้นำการรับรองของ IAR รายไตรมาสและรายปี และ सुनिश्चितว่าข้อกำหนดด้านการกำกับดูแลที่ปรึกษาเสร็จสิ้นตรงเวลา
- สนับสนุนการยื่นเอกสาร การตรวจสอบ และการตรวจประเมินตามกฎระเบียบ พร้อมติดตามการเปลี่ยนแปลงด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
- แปลงข้อกำหนดด้านการกำกับดูแลให้เป็นการแจ้งเตือนและเช็กลิสต์สำหรับที่ปรึกษาที่ชัดเจน
- ตรวจสอบใบแจ้งหนี้ของที่ปรึกษากฎหมายภายนอกและระบุความคลาดเคลื่อน
- ติดตามค่าใช้จ่ายสำหรับที่ปรึกษากฎหมายภายนอกเทียบกับงบประมาณ และจัดทำรายงานรายไตรมาสให้ฝ่ายการเงิน
- ดูแลเครื่องมือกฎหมายภายในที่ใช้ Claude และช่วยพัฒนาระบบอัตโนมัติเพิ่มเติม
- ประยุกต์ใช้ AI กับการคัดแยกคำขอ การร่างการแจ้งเตือนและ redline การติดตามงานซ้ำ ๆ และการตรวจสอบผลลัพธ์
คุณสมบัติ
- มีประสบการณ์อย่างน้อย 3–5 ปีในงานปฏิบัติการด้านกฎหมาย การกำกับดูแล หรืองานผู้ช่วยทนายความภายในภาคส่วน RIA
- มีความรู้ในการทำงานเกี่ยวกับข้อกำหนดของ SEC สำหรับ RIA รวมถึงแบบฟอร์ม ADV การกำกับดูแล IAR และการกำกับดูแลผู้ขายภายนอก
- มีความสามารถที่พิสูจน์ได้ในการสร้างและบริหารกระบวนการติดตามแบบครบวงจรโดยใช้เครื่องมือต่าง ๆ เช่น ตัวติดตาม ปฏิทิน บันทึก หรือคลังข้อมูล
- ใส่ใจในรายละเอียดเป็นอย่างยิ่งเมื่อต้องทำงานตามกำหนดเวลาของบริษัท
- มีวิจารณญาณที่ดีในการตัดสินใจว่าเรื่องใดจัดการได้ด้วยตนเอง และเรื่องใดต้องได้รับอนุมัติจากที่ปรึกษากฎหมาย
- มีทักษะการสื่อสารเป็นลายลักษณ์อักษรที่ดี
- สามารถสร้างความสัมพันธ์ในการทำงานที่มีประสิทธิภาพกับฝ่ายกฎหมาย ผลิตภัณฑ์ ปฏิบัติการ และการเงิน
- ใช้ดุลยพินิจเมื่อจัดการกับข้อมูลลับ
- คุ้นเคยกับการใช้เครื่องมือ AI ในชีวิตประจำวัน และมีวินัยในการตรวจสอบผลลัพธ์ก่อนนำไปใช้
- มีความเชี่ยวชาญขั้นสูงในการใช้ Google Workspace และเครื่องมือสมัยใหม่ด้านการกำกับดูแลและการจัดการวงจรชีวิตสัญญา
- มีประสบการณ์ด้านโบรกเกอร์-ดีลเลอร์หรือ FINRA จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ
- มีประสบการณ์ปฏิบัติงานกับ ComplianceAlpha แพลตฟอร์มการจัดการวงจรชีวิตสัญญา หรือ Notion จะเป็นข้อได้เปรียบ
- มีประสบการณ์ตรวจสอบใบแจ้งหนี้ของที่ปรึกษากฎหมายภายนอกหรือติดตามค่าใช้จ่ายด้านกฎหมายจะเป็นข้อได้เปรียบ
- มีใบรับรองผู้ช่วยทนายความ วุฒิ JD หรือใบรับรองด้านการกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง เช่น Series 65 หรือ Series 7 จะเป็นข้อได้เปรียบ
- มีประสบการณ์ทำงานในบริษัทฟินเทคหรือสตาร์ทอัพที่เติบโตอย่างรวดเร็วจะเป็นข้อได้เปรียบ
สวัสดิการ
- แพ็กเกจเงินเดือนและหุ้นที่แข่งขันได้
- วันหยุดพักผ่อนโดยได้รับค่าจ้างแบบไม่จำกัดและวันหยุดบริษัทที่ได้รับค่าจ้าง
- ตัวเลือกแผนประกันสุขภาพ ทันตกรรม และสายตา
- แผน 401(k) ของบริษัท รวมถึงตัวเลือก Mega Backdoor Roth
- แผนช่วยเหลือค่าเดินทาง
- แผน HSA และ FSA
- สำนักงานในนิวยอร์กซิตี้ที่ Union Square
- อาหารกลางวันและของว่างในสำนักงาน พร้อมอาหารเย็นเมื่อทำงานล่วงเวลา
- บริการดูแลสุขภาพจิตทางออนไลน์ผ่าน Spring Health
- บริการผู้ช่วยประสานงานด้านสุขภาพผ่าน Rightway
- การให้คำปรึกษาจาก EAP Guardian WorkLifeMatters สำหรับการจัดการความเครียด การดูแลผู้พึ่งพิง โภชนาการ การออกกำลังกาย เรื่องกฎหมาย และการเงิน