Savvy Wealth adalah perusahaan manajemen kekayaan berbasis teknologi yang melayani individu dengan kekayaan bersih tinggi melalui perencanaan keuangan dan pengelolaan investasi yang dipersonalisasi. Platformnya memadukan penasihat keuangan berpengalaman dengan perangkat digital, termasuk dasbor yang mudah diakses untuk memantau investasi dan kinerja keuangan. Dengan menggabungkan panduan manusia dan teknologi, Savvy Wealth mendukung pendekatan yang transparan dan berfokus pada klien dalam mengelola tujuan keuangan jangka panjang, serta menawarkan peluang bagi para profesional yang tertarik membentuk masa depan manajemen kekayaan.
Associate Operasional Legal di Savvy Wealth (Hibrida New York City)
Savvy Wealth mencari Associate Operasional Legal untuk memperkuat sistem legal dan kepatuhan berbasis AI. Peran ini mencakup manajemen vendor, kewajiban RIA dan broker-dealer, kontrak, kalender regulasi, serta pengeluaran penasihat hukum eksternal.
Amerika Serikat
New York$120.000 – $140.000 / tahun
HibridaPenuh waktuJuniorMenengahTidak memerlukan gelarBahasa Wajib: InggrisPengacaraDeskripsi
- Memperkuat dan mengembangkan operasional legal dan kepatuhan Savvy Wealth
- Mengelola seluruh siklus hidup vendor, mulai dari uji tuntas dan panduan negosiasi hingga pustaka templat dan penyimpanan kontrak dengan pengendalian versi
- Memelihara inventaris vendor terpusat, menetapkan tingkat risiko vendor, dan mengoordinasikan kuesioner keamanan tahunan
- Mengendalikan versi perjanjian untuk penasihat dan klien
- Meninjau redline awal dan mengelola perjanjian rutin, serta meneruskan hal-hal yang sesuai kepada penasihat hukum
- Merancang dan mengelola alur kerja penerimaan dan eskalasi untuk permintaan legal dan kepatuhan
- Menilai permintaan yang masuk, meneruskannya kepada pemilik yang tepat, dan memantau kemajuannya hingga selesai
- Memelihara catatan pertanyaan kontrak dan kepatuhan yang berulang
- Membuat dan mengelola kalender kepatuhan ADV dan kalender kepatuhan seluruh perusahaan yang mencakup kewajiban RIA dan broker-dealer
- Memimpin pengesahan IAR triwulanan dan tahunan serta memastikan persyaratan pengawasan penasihat diselesaikan tepat waktu
- Mendukung pengajuan regulasi, pemeriksaan, dan inspeksi sambil memantau perubahan regulasi yang relevan
- Mengubah persyaratan kepatuhan menjadi pengingat yang jelas dan daftar periksa bagi penasihat
- Meninjau faktur penasihat hukum eksternal dan mengidentifikasi ketidaksesuaian
- Memantau pengeluaran untuk penasihat hukum eksternal terhadap anggaran dan menyampaikan laporan triwulanan kepada Keuangan
- Memelihara alat legal internal berbasis Claude dan membantu mengembangkan otomatisasi lebih lanjut
- Menerapkan AI untuk triase penerimaan, penyusunan pengingat dan redline, pelacakan berulang, serta peninjauan hasil
Persyaratan
- Minimal 3–5 tahun pengalaman dalam operasional legal, kepatuhan, atau pekerjaan paralegal di sektor RIA
- Pengetahuan kerja tentang persyaratan RIA SEC, termasuk Form ADV, pengawasan IAR, dan pengawasan vendor pihak ketiga
- Terbukti mampu membangun dan mengelola proses pelacakan menyeluruh menggunakan alat seperti pelacak, kalender, log, atau repositori
- Perhatian luar biasa terhadap detail saat bekerja dengan tenggat waktu perusahaan
- Pertimbangan yang baik dalam menentukan hal yang dapat ditangani secara mandiri dan hal yang memerlukan persetujuan penasihat hukum
- Kemampuan komunikasi tertulis yang kuat
- Mampu membangun hubungan kerja yang efektif dengan Legal, Produk, Operasional, dan Keuangan
- Menjaga kerahasiaan saat menangani informasi rahasia
- Nyaman menggunakan alat AI setiap hari dan disiplin memverifikasi hasilnya sebelum digunakan
- Kemahiran tingkat lanjut dalam Google Workspace serta alat kepatuhan dan manajemen siklus hidup kontrak modern
- Pengalaman dengan broker-dealer atau FINRA menjadi keuntungan besar
- Pengalaman langsung menggunakan ComplianceAlpha, platform manajemen siklus hidup kontrak, atau Notion menjadi nilai tambah
- Pengalaman meninjau faktur penasihat hukum eksternal atau memantau pengeluaran legal menjadi nilai tambah
- Sertifikat paralegal, JD, atau kredensial kepatuhan yang relevan seperti Series 65 atau Series 7 menjadi nilai tambah
- Pengalaman bekerja di perusahaan fintech atau startup dengan pertumbuhan tinggi menjadi nilai tambah
Tunjangan
- Paket gaji dan ekuitas yang kompetitif
- Cuti berbayar tanpa batas dan hari libur perusahaan berbayar
- Pilihan paket kesehatan, gigi, dan penglihatan
- 401(k) perusahaan, termasuk opsi Mega Backdoor Roth
- Program transportasi komuter
- Program HSA dan FSA
- Kantor New York City di Union Square
- Makan siang dan camilan di kantor, dengan makan malam disediakan saat bekerja hingga larut
- Layanan kesehatan mental virtual melalui Spring Health
- Layanan concierge kesehatan melalui Rightway
- Konseling EAP Guardian WorkLifeMatters untuk manajemen stres, perawatan tanggungan, nutrisi, kebugaran, serta urusan legal dan keuangan