A Savvy Wealth é uma empresa de gestão patrimonial orientada por tecnologia que atende pessoas de alto patrimônio por meio de planejamento financeiro personalizado e gestão de investimentos. Sua plataforma reúne consultores financeiros experientes e ferramentas digitais, incluindo um painel acessível para acompanhar investimentos e o desempenho financeiro. Ao combinar orientação humana e tecnologia, a Savvy Wealth promove uma abordagem transparente e centrada no cliente para a gestão de objetivos financeiros de longo prazo e oferece oportunidades para profissionais interessados em moldar o futuro da gestão patrimonial.
Associado de Operações Jurídicas na Savvy Wealth (híbrido em Nova York)
A Savvy Wealth busca um Associado de Operações Jurídicas para fortalecer seus sistemas jurídicos e de compliance habilitados por IA. A função abrange gestão de fornecedores, obrigações de RIA e corretoras, contratos, calendários regulatórios e gastos com assessoria jurídica externa.
Estados Unidos
Nova York$ 120.000 – $ 140.000 / ano
HíbridoTempo integralJúniorPlenoNão exige diplomaIdioma Obrigatório: inglêsAdvogadoDescrição
- Fortalecer e desenvolver as operações jurídicas e de compliance da Savvy Wealth
- Gerenciar todo o ciclo de vida dos fornecedores, desde a devida diligência e os manuais de negociação até as bibliotecas de modelos e o armazenamento de contratos com controle de versões
- Manter o inventário central de fornecedores, atribuir níveis de risco e coordenar questionários anuais de segurança
- Controlar as versões dos contratos destinados a consultores e clientes
- Revisar as primeiras versões com marcações e gerenciar contratos rotineiros, encaminhando os assuntos ao jurídico quando apropriado
- Projetar e gerenciar fluxos de recebimento e escalonamento para solicitações jurídicas e de compliance
- Avaliar as solicitações recebidas, encaminhá-las aos responsáveis adequados e acompanhar seu progresso até a resolução
- Manter um registro de dúvidas recorrentes sobre contratos e compliance
- Criar e gerenciar calendários de compliance de ADV e de toda a empresa, abrangendo obrigações de RIA e corretoras
- Liderar as certificações trimestrais e anuais de IAR e garantir que os requisitos de supervisão de consultores sejam concluídos no prazo
- Apoiar arquivamentos regulatórios, exames e inspeções, monitorando também as mudanças regulatórias relevantes
- Transformar requisitos de compliance em lembretes claros e listas de verificação para consultores
- Revisar faturas de assessorias jurídicas externas e identificar divergências
- Monitorar os gastos com assessoria jurídica externa em relação ao orçamento e entregar relatórios trimestrais à área de Finanças
- Manter as ferramentas jurídicas internas baseadas em Claude e ajudar a desenvolver mais automação
- Aplicar IA à triagem de solicitações, à redação de lembretes e marcações contratuais, ao acompanhamento de tarefas repetitivas e à revisão de resultados
Requisitos
- Pelo menos 3 a 5 anos de experiência em operações jurídicas, compliance ou trabalho paralegal no setor de RIA
- Conhecimento prático dos requisitos de RIA da SEC, incluindo o Formulário ADV, a supervisão de IAR e a supervisão de fornecedores terceirizados
- Capacidade comprovada de criar e gerenciar um processo completo de acompanhamento usando ferramentas como rastreadores, calendários, registros ou repositórios
- Atenção excepcional aos detalhes ao trabalhar com prazos da empresa
- Bom discernimento para decidir quais assuntos tratar de forma independente e quais exigem aprovação jurídica
- Excelentes habilidades de comunicação escrita
- Capacidade de construir relações de trabalho eficazes entre Jurídico, Produto, Operações e Finanças
- Discrição ao lidar com informações confidenciais
- Conforto diário com ferramentas de IA e disciplina para verificar seus resultados antes do uso
- Proficiência avançada em Google Workspace e em ferramentas modernas de compliance e gestão do ciclo de vida de contratos
- Experiência com corretoras ou FINRA é uma vantagem significativa
- Experiência prática com ComplianceAlpha, uma plataforma de gestão do ciclo de vida de contratos ou Notion é uma vantagem
- Experiência na revisão de faturas de assessorias jurídicas externas ou no monitoramento de gastos jurídicos é uma vantagem
- Certificado de paralegal, JD ou credencial relevante de compliance, como Series 65 ou Series 7, é uma vantagem
- Experiência em fintech ou startup de alto crescimento é uma vantagem
Benefícios
- Pacote competitivo de salário e participação acionária
- Tempo livre remunerado ilimitado e feriados remunerados pela empresa
- Opções de planos médico, odontológico e oftalmológico
- Plano 401(k) da empresa, incluindo opções Mega Backdoor Roth
- Planos de transporte
- Planos HSA e FSA
- Escritório em Nova York, em Union Square
- Almoço e lanches no escritório, com jantar oferecido quando houver trabalho até tarde
- Atendimento virtual de saúde mental pela Spring Health
- Serviços de concierge de saúde pela Rightway
- Aconselhamento do programa EAP Guardian WorkLifeMatters para gestão do estresse, cuidados com dependentes, nutrição, condicionamento físico e questões jurídicas e financeiras