Savvy Wealth es una firma de gestión patrimonial impulsada por la tecnología que presta servicios a personas con un patrimonio elevado mediante una planificación financiera personalizada y la gestión de inversiones. Su plataforma reúne a asesores financieros experimentados y herramientas digitales, incluido un panel accesible para supervisar las inversiones y el rendimiento financiero. Al combinar la orientación humana con la tecnología, Savvy Wealth promueve un enfoque transparente y centrado en el cliente para gestionar objetivos financieros a largo plazo, y ofrece oportunidades a profesionales interesados en dar forma al futuro de la gestión patrimonial.
Asociado/a de Operaciones Legales en Savvy Wealth (híbrido en Nueva York)
Savvy Wealth busca un/a asociado/a de operaciones legales para reforzar sus sistemas jurídicos y de cumplimiento basados en IA. El puesto abarca la gestión de proveedores, las obligaciones de las RIA y los corredores de bolsa, los contratos, los calendarios regulatorios y el gasto en asesores jurídicos externos.
Descripción
- Reforzar y desarrollar las operaciones jurídicas y de cumplimiento de Savvy Wealth
- Gestionar todo el ciclo de vida de los proveedores, desde la diligencia debida y las guías de negociación hasta las bibliotecas de plantillas y el almacenamiento de contratos con control de versiones
- Mantener el inventario central de proveedores, asignar niveles de riesgo y coordinar los cuestionarios anuales de seguridad
- Controlar las versiones de los acuerdos dirigidos a asesores y clientes
- Revisar las primeras versiones con cambios y gestionar acuerdos rutinarios, derivando los asuntos al asesor jurídico cuando corresponda
- Diseñar y gestionar flujos de recepción y escalamiento para solicitudes jurídicas y de cumplimiento
- Evaluar las solicitudes entrantes, asignarlas a los responsables adecuados y supervisar su progreso hasta su resolución
- Mantener un registro de las preguntas recurrentes sobre contratos y cumplimiento
- Crear y gestionar calendarios de cumplimiento de ADV y de toda la firma que cubran las obligaciones de las RIA y los corredores de bolsa
- Liderar las certificaciones trimestrales y anuales de los IAR y garantizar que los requisitos de supervisión de asesores se completen a tiempo
- Apoyar las presentaciones regulatorias, los exámenes y las inspecciones, supervisando al mismo tiempo los cambios regulatorios relevantes
- Convertir los requisitos de cumplimiento en recordatorios claros y listas de verificación para asesores
- Revisar las facturas de los asesores jurídicos externos e identificar discrepancias
- Supervisar el gasto en asesores jurídicos externos frente al presupuesto y entregar informes trimestrales a Finanzas
- Mantener las herramientas jurídicas internas basadas en Claude y ayudar a desarrollar más automatización
- Aplicar IA a la clasificación inicial de solicitudes, la redacción de recordatorios y cambios contractuales, el seguimiento de tareas repetitivas y la revisión de resultados
Requisitos
- Al menos 3-5 años de experiencia en operaciones jurídicas, cumplimiento o trabajo paralegal dentro del sector de las RIA
- Conocimientos prácticos de los requisitos de las RIA de la SEC, incluido el Formulario ADV, la supervisión de IAR y la supervisión de proveedores externos
- Capacidad demostrada para crear y gestionar un proceso integral de seguimiento utilizando herramientas como rastreadores, calendarios, registros o repositorios
- Atención excepcional al detalle al trabajar con plazos de la firma
- Criterio sólido para decidir qué asuntos gestionar de forma independiente y cuáles requieren la aprobación del asesor jurídico
- Sólidas habilidades de comunicación escrita
- Capacidad para establecer relaciones de trabajo eficaces entre Legal, Producto, Operaciones y Finanzas
- Discreción al manejar información confidencial
- Comodidad diaria con herramientas de IA y disciplina para verificar sus resultados antes de utilizarlos
- Dominio avanzado de Google Workspace y de herramientas modernas de cumplimiento y gestión del ciclo de vida de contratos
- La experiencia con corredores de bolsa o FINRA es una ventaja importante
- La experiencia práctica con ComplianceAlpha, una plataforma de gestión del ciclo de vida de contratos o Notion es una ventaja
- La experiencia revisando facturas de asesores jurídicos externos o supervisando el gasto jurídico es una ventaja
- Un certificado de paralegal, un JD o una credencial relevante de cumplimiento, como Series 65 o Series 7, es una ventaja
- La experiencia trabajando en una fintech o startup de rápido crecimiento es una ventaja
Beneficios
- Paquete competitivo de salario y participación accionaria
- Tiempo libre remunerado ilimitado y días festivos remunerados de la empresa
- Opciones de planes médicos, dentales y oftalmológicos
- Plan 401(k) de la empresa, incluidas opciones Mega Backdoor Roth
- Planes de transporte
- Planes HSA y FSA
- Oficina en Nueva York, en Union Square
- Almuerzo y aperitivos en la oficina, con cena cuando se trabaja hasta tarde
- Atención virtual de salud mental a través de Spring Health
- Servicios de asistencia personalizada para la salud a través de Rightway
- Asesoramiento del programa EAP Guardian WorkLifeMatters para la gestión del estrés, el cuidado de personas dependientes, la nutrición, el bienestar físico y asuntos legales y financieros