Savvy Wealth, yüksek net varlığa sahip bireylere kişiselleştirilmiş finansal planlama ve yatırım yönetimi hizmetleri sunan, teknoloji odaklı bir varlık yönetimi şirketidir. Platformu, deneyimli finans danışmanlarını yatırımları ve finansal performansı izlemeye olanak tanıyan erişilebilir bir kontrol paneli de dâhil olmak üzere dijital araçlarla bir araya getirir. Savvy Wealth, insani rehberliği teknolojiyle birleştirerek uzun vadeli finansal hedeflerin yönetiminde şeffaf ve müşteri odaklı bir yaklaşımı destekler; ayrıca varlık yönetiminin geleceğini şekillendirmekle ilgilenen profesyoneller için fırsatlar sunar.
Savvy Wealth'te Hukuk Operasyonları Uzmanı (New York City Hibrit)
Savvy Wealth, yapay zekâ destekli hukuk ve uyum sistemlerini güçlendirmek üzere bir Hukuk Operasyonları Uzmanı arıyor. Rol; tedarikçi yönetimi, RIA ve broker-bayi yükümlülükleri, sözleşmeler, mevzuat takvimleri ve dış hukuk danışmanı harcamalarını kapsıyor.
Açıklama
- Savvy Wealth'in hukuk ve uyum operasyonlarını güçlendirmek ve geliştirmek
- Durum tespitinden müzakere kılavuzlarına, şablon kütüphanelerinden sürüm kontrollü sözleşme depolamaya kadar tedarikçi yaşam döngüsünün tamamını yönetmek
- Merkezi tedarikçi envanterini güncel tutmak, tedarikçi risk seviyelerini belirlemek ve yıllık güvenlik anketlerini koordine etmek
- Danışmanlara ve müşterilere yönelik sözleşmelerin sürümlerini kontrol etmek
- İlk redline'ları incelemek ve rutin sözleşmeleri yönetmek; uygun durumlarda konuları hukuk danışmanına taşımak
- Hukuk ve uyum talepleri için başvuru ve eskalasyon iş akışlarını tasarlamak ve yönetmek
- Gelen talepleri değerlendirmek, doğru sorumlulara yönlendirmek ve çözüme ulaşana kadar ilerlemeyi takip etmek
- Tekrarlanan sözleşme ve uyum sorularının kaydını tutmak
- RIA ve broker-bayi yükümlülüklerini kapsayan ADV ve şirket genelindeki uyum takvimlerini oluşturmak ve yönetmek
- Üç aylık ve yıllık IAR beyanlarını yönetmek ve danışman gözetimi gerekliliklerinin zamanında tamamlanmasını sağlamak
- Mevzuata ilişkin başvuruları, incelemeleri ve denetimleri desteklemek; ilgili mevzuat değişikliklerini takip etmek
- Uyum gerekliliklerini anlaşılır hatırlatıcılara ve danışman kontrol listelerine dönüştürmek
- Dış hukuk danışmanı faturalarını incelemek ve tutarsızlıkları belirlemek
- Dış hukuk danışmanı harcamalarını bütçeye göre izlemek ve Finans ekibine üç aylık raporlar sunmak
- Claude tabanlı dahili hukuk araçlarını sürdürmek ve ek otomasyonların geliştirilmesine yardımcı olmak
- Yapay zekâyı başvuru önceliklendirmesi, hatırlatıcı ve redline taslakları, tekrarlayan takip işlemleri ve çıktı incelemesi için kullanmak
Gereksinimler
- RIA sektöründe hukuk operasyonları, uyum veya hukuk yardımcılığı alanında en az 3–5 yıl deneyim
- Form ADV, IAR gözetimi ve üçüncü taraf tedarikçi gözetimi dâhil olmak üzere SEC RIA gereklilikleri hakkında çalışma bilgisi
- Takip araçları, takvimler, kayıtlar veya depolar gibi araçları kullanarak uçtan uca bir takip süreci oluşturma ve yönetme becerisi
- Şirketin son tarihleri doğrultusunda çalışırken olağanüstü düzeyde detaycılık
- Hangi konuların bağımsız olarak ele alınacağına, hangilerinin hukuk danışmanı onayı gerektirdiğine karar verebilecek sağduyu
- Güçlü yazılı iletişim becerileri
- Hukuk, Ürün, Operasyon ve Finans ekipleri arasında etkili çalışma ilişkileri kurabilme
- Gizli bilgileri ele alırken takdir yetkisi
- Yapay zekâ araçlarını günlük işlerde rahatça kullanma ve kullanmadan önce çıktıları doğrulama disiplini
- Google Workspace ile modern uyum ve sözleşme yaşam döngüsü yönetimi araçlarında ileri düzey yetkinlik
- Broker-bayi veya FINRA deneyimi önemli bir avantajdır
- ComplianceAlpha, bir sözleşme yaşam döngüsü yönetimi platformu veya Notion ile uygulamalı deneyim avantaj sağlar
- Dış hukuk danışmanı faturalarını inceleme veya hukuk harcamalarını izleme deneyimi avantaj sağlar
- Hukuk yardımcılığı sertifikası, JD veya Series 65 ya da Series 7 gibi ilgili bir uyum yeterliliği avantaj sağlar
- Hızlı büyüyen bir fintech şirketinde veya girişimde çalışma deneyimi avantaj sağlar
Yan Haklar
- Rekabetçi maaş ve hisse senedi paketi
- Sınırsız ücretli izin ve ücretli şirket tatilleri
- Sağlık, diş ve görme sigortası seçenekleri
- Mega Backdoor Roth seçenekleri dâhil şirket 401(k) planı
- Ulaşım planları
- HSA ve FSA planları
- Union Square'de New York City ofisi
- Ofiste öğle yemeği ve atıştırmalıklar; geç saatlere kadar çalışıldığında akşam yemeği
- Spring Health üzerinden sanal ruh sağlığı hizmeti
- Rightway üzerinden sağlık danışmanlığı hizmetleri
- Stres yönetimi, bakmakla yükümlü olunan kişilerin bakımı, beslenme, fitness, hukuk ve finans konularında Guardian WorkLifeMatters EAP danışmanlığı