Savvy Wealth yra technologijomis paremta turto valdymo įmonė, teikianti paslaugas didelį turtą turintiems asmenims pasitelkdama individualų finansų planavimą ir investicijų valdymą. Jos platforma sujungia patyrusius finansų konsultantus ir skaitmeninius įrankius, įskaitant patogią prietaisų skydelio sąsają investicijoms ir finansiniams rezultatams stebėti. Derindama žmogiškąsias konsultacijas su technologijomis, Savvy Wealth padeda užtikrinti skaidrų, į klientą orientuotą požiūrį į ilgalaikių finansinių tikslų valdymą ir suteikia galimybių specialistams, norintiems prisidėti prie turto valdymo ateities kūrimo.
Teisės operacijų specialistas įmonėje „Savvy Wealth“ (hibridinis darbas Niujorke)
„Savvy Wealth“ ieško teisės operacijų specialisto, kuris stiprintų dirbtiniu intelektu grindžiamas teisės ir atitikties sistemas. Pareigos apima tiekėjų valdymą, RIA ir brokerio-prekiautojo prievoles, sutartis, reguliavimo kalendorius ir išorės teisininkų išlaidas.
Aprašymas
- Stiprinti ir plėtoti „Savvy Wealth“ teisės ir atitikties operacijas
- Valdyti visą tiekėjų gyvavimo ciklą – nuo išsamaus patikrinimo ir derybų gairių iki šablonų bibliotekų ir versijų kontrolės sutartinių dokumentų saugyklos
- Prižiūrėti pagrindinį tiekėjų registrą, priskirti tiekėjams rizikos lygius ir koordinuoti kasmetines saugumo klausimynų procedūras
- Kontroliuoti patarėjams ir klientams skirtų sutarčių versijas
- Peržiūrėti pirminius redagavimus ir valdyti įprastas sutartis, prireikus perduodant klausimus teisininkams
- Kurti ir valdyti teisės bei atitikties užklausų priėmimo ir eskalavimo darbo eigas
- Vertinti gaunamas užklausas, nukreipti jas tinkamiems atsakingiems asmenims ir stebėti jų eigą iki išsprendimo
- Tvarkyti pasikartojančių sutarčių ir atitikties klausimų apskaitą
- Kurti ir valdyti ADV bei visos įmonės atitikties kalendorius, apimančius RIA ir brokerio-prekiautojo prievoles
- Vadovauti ketvirtinėms ir metinėms IAR patvirtinimo procedūroms ir užtikrinti, kad patarėjų priežiūros reikalavimai būtų įvykdyti laiku
- Padėti teikti reguliavimo dokumentus, pasirengti patikroms ir inspekcijoms, taip pat stebėti aktualius reguliavimo pokyčius
- Paversti atitikties reikalavimus aiškiais priminimais ir patarėjų kontroliniais sąrašais
- Peržiūrėti išorės teisininkų sąskaitas ir nustatyti neatitikimus
- Stebėti išorės teisininkų išlaidas pagal biudžetą ir teikti ketvirtines ataskaitas Finansų skyriui
- Prižiūrėti „Claude“ pagrindu veikiančius vidinius teisės įrankius ir padėti toliau plėtoti automatizavimą
- Taikyti dirbtinį intelektą užklausų pirminiam rūšiavimui, priminimų ir redagavimų rengimui, pasikartojančiam sekimui bei rezultatų peržiūrai
Reikalavimai
- Ne mažesnė kaip 3–5 metų patirtis teisės operacijų, atitikties arba paralegalinėje srityje RIA sektoriuje
- Praktinės žinios apie SEC RIA reikalavimus, įskaitant Form ADV, IAR priežiūrą ir trečiųjų šalių tiekėjų priežiūrą
- Įrodyta gebėjimo kurti ir valdyti visą sekimo procesą, naudojant tokias priemones kaip sekimo sistemos, kalendoriai, žurnalai ar saugyklos
- Išskirtinis dėmesys detalėms dirbant pagal įmonės terminus
- Geras sprendimų priėmimas nustatant, kuriuos klausimus spręsti savarankiškai, o kuriems reikia teisininko patvirtinimo
- Puikūs rašytinės komunikacijos įgūdžiai
- Gebėjimas kurti veiksmingus darbinius santykius su Teisės, Produktų, Operacijų ir Finansų komandomis
- Diskretiškumas dirbant su konfidencialia informacija
- Kasdienė darbo su dirbtinio intelekto įrankiais patirtis ir disciplina prieš naudojant patikrinti jų rezultatus
- Pažangus „Google Workspace“ ir šiuolaikinių atitikties bei sutarčių gyvavimo ciklo valdymo įrankių išmanymas
- Brokerio-prekiautojo arba FINRA patirtis būtų didelis privalumas
- Praktinė darbo su „ComplianceAlpha“, sutarčių gyvavimo ciklo valdymo platforma arba „Notion“ patirtis būtų privalumas
- Patirtis peržiūrint išorės teisininkų sąskaitas arba stebint teisines išlaidas būtų privalumas
- Paralegalio pažymėjimas, JD laipsnis arba atitinkamas atitikties sertifikatas, pavyzdžiui, Series 65 arba Series 7, būtų privalumas
- Patirtis sparčiai augančioje finansinių technologijų įmonėje arba startuolyje būtų privalumas
Privalumai
- Konkurencingas atlygio ir akcijų paketas
- Neribotos mokamos atostogos ir mokamos įmonės šventinės dienos
- Medicinos, odontologijos ir regėjimo priežiūros draudimo planų pasirinkimas
- Įmonės 401(k), įskaitant „Mega Backdoor Roth“ galimybes
- Kelionės į darbą planai
- HSA ir FSA planai
- Niujorko biuras Union Square rajone
- Pietūs ir užkandžiai biure, o dirbant vėlai – vakarienė
- Virtuali psichikos sveikatos priežiūra per „Spring Health“
- Sveikatos priežiūros konsultavimo paslaugos per „Rightway“
- „Guardian WorkLifeMatters EAP“ konsultacijos streso valdymo, išlaikytinių priežiūros, mitybos, fizinio aktyvumo bei teisės ir finansiniais klausimais